2024 年 6 月 11 日
英国上诉法院就 Celestial Aviation Services Limited 诉 UniCredit Bank GmbH (London Branch) [2024] EWCA Civ 628 一案作出判决。
上诉法院裁定，在备用信用证 (LC) 项下的付款义务方面，与融资供应受限物品有关的制裁措施可追溯适用，也可前瞻性适用，这大大扩大了此类措施的适用范围，并对与受限物品有一定联系的付款的可允许性产生了不确定性，包括这些物品是在制裁实施前合法供应的。上诉法院推翻了 2023 年高等法院的判决，该判决认定 UniCredit 没有理由拒绝向飞机出租人支付在相关制裁实施前与俄罗斯公司签订的飞机租赁合同项下签发的信用证项下的款项。
上诉法院认为：
2019 年俄罗斯（制裁）（退出欧盟）条例（“英国俄罗斯条例”）第 28 条的范围，该条例禁止提供与供应某些受限商品有关的金融服务或资金；
《2018 年制裁和反洗钱法案》（SAMLA）第 44 条的范围，该条规定，对于一方在民事诉讼中合理相信其行为符合英国制裁规定，该方有权为其行为进行辩护；以及
当付款义务以美元计价时，美国制裁的相关性。
上诉法院裁定，裕信银行有权拒绝付款，理由是该安排属于适用的制裁制度。此外，法院还发现，即使相关制裁限制不适用，裕信银行也可以利用“合理信念”作为抗辩理由，支持拒绝付款。
上诉法院的裁决对参与贸易融资交易（银行或受益人）或与受制裁（或已受制裁）货物贸易相关的其他融资活动的任何当事方都具有深远影响。该案还具有重要意义，凸显了英国法院对英国制裁框架关键要素的不同看法。