2024 年 11 月 26 日
理查德·施 (Richard Shih)，77 岁，是一家总部位于加利福尼亚州的国际物流和货运代理公司的创始人兼前首席执行官，该公司在德克萨斯州格雷普韦恩设有办事处，今天他承认串谋违反出口法，向美国商务部实体名单上的中国公司运送货物。
根据法庭文件，截至 2018 年 9 月， Shih的美国公司与中国货运代理公司 Seajet Company Limited（Seajet）已有业务关系。2018 年 9 月，Seajet 及其共同所有者均因从事违反美国国家安全和外交政策利益的活动而被列入实体名单，包括采购和将原产于美国的物品转运到朝鲜。此外，2021 年 6 月，Hisiang Logistics Company Limited（Hisiang）作为 Seajet 的别名被列入实体名单。Hisiang 是 Seajet 的中文音译。被列入实体名单后，需要获得特定许可证才能从美国向其共同所有者 Seajet 和 Hisiang 出口货物。尽管如此，在 2018 年 9 月至 2022 年 5 月期间， Shih及其公司的其他员工继续与 Seajet 及其附属公司进行交易并向其出口物品。
具体而言，2018 年 9 月至 2022 年 5 月期间， Shih的公司从美国向 Seajet 及其子公司 Hisiang 运送了 1,000 多批货物。在此期间，Seajet 的共同所有人及其附属企业（包括 Hisiang）向 Shih公司的账户发送了 34 笔国际电汇。该公司使用这些资金支付交易中的各种费用，例如航空公司和卡车运输公司，同时将部分资金作为利润保留。
Shih和他的公司知道 Seajet 及其共同所有人都在实体名单上，而 Hisiang 是 Seajet 的别名。例如，Seajet 的共同所有人通过电子邮件通知施崇棠，Seajet 已将其名称更改为 Hisiang，以用于其国际业务，但“公司地址、结构和政策等其他内容均未发生改变。” Shih随后将电子邮件转发给他的十名员工，并抄送给 Seajet 的共同所有人和几名 Seajet 员工。
此外，联邦官员反复向施的公司讲解实体名单和相关法律。2018 年 12 月，在 Seajet 及其共同所有者被列入实体名单后，一名 BIS 官员访问了 Shih的公司，讨论禁止向 Seajet 出口物品，因为 Seajet 被列入了实体名单。然而，当时的公司记录显示，该公司曾使用分配给 Seajet 的帐户代码向 Hisiang 发货。2020 年 11 月，另一名 BIS 官员联系了 Shih的公司，并收到了一份施的公司不会与之做生意的外国个人和公司名单。然而，该公司的名单中并不包括 Seajet、其共同所有者或 Hisiang。
Shih承认串谋违反《出口管制改革法》(美国法典第 18 章第 371 节)(the Export Control Reform Act, in violation of 18 U.S.C. § 371)，最高可判处五年联邦监禁。联邦地区法院法官将在考虑美国量刑指南和其他法定因素后决定刑期。