2024 年 8 月 23 日
一、扩大修订《出口管理条例》（EAR）对俄罗斯和白俄罗斯实施出口管制的规则
在本最终规则中，工业和安全局 (BIS) 对《出口管理条例》(EAR) 下对俄罗斯和白俄罗斯的制裁进行了修改。本最终规则扩大了俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户 (MEU) 外国直接产品 (FDP) 规则的范围，并对其进行了相应的重命名，以便该规则也适用于涉及实体名单上的实体的交易，这些实体可能参与向俄罗斯和白俄罗斯国防工业或情报部门的采购网络供应或转移受 EAR 管制的物项。本最终规则还增加了对向俄罗斯或白俄罗斯出口、再出口或（在国内）转让用于操作计算机数控 (CNC) 机床的“软件”的管制。
BIS 正在修订《出口管理条例》（15 CFR 第 730至774条），针对可能向俄罗斯和白俄罗斯国防工业或情报部门供应物品的实体，使其受到外国直接产品规则相关限制，从而加强对俄罗斯和白俄罗斯的出口管制。该最终规则还对指定为 EAR99 且目的地为俄罗斯或白俄罗斯的某些操作“软件”施加了许可要求，并纠正或澄清了今年早些时候发布的规则中添加到《出口管理条例》中的某些俄罗斯和/或白俄罗斯出口管制。该最终规则所做的三项更改在第二部分中描述如下：
A. 扩大FDP规则适用于俄罗斯和白俄罗斯采购实体；
B. 增加机床操作“软件”的许可要求 ；
C. 与 2024 年 1 月最终规定和 2024 年 6 月最终规定相关的 EAR 对俄罗斯和白俄罗斯管制的更正和澄清。
二、实体清单新增123 个涉俄罗斯实体
美国商务部工业与安全局 (BIS) 修改了《出口管理条例 (EAR)》，将 131 个条目下的 123 个实体添加到实体名单中。这些实体分别列在以下目的地的实体名单中：加拿大（1）、中华人民共和国（中国）（42）、乌克兰克里米亚地区（1）、塞浦路斯（1）、伊朗（11）、哈萨克斯坦（1）、吉尔吉斯斯坦（1）、俄罗斯（63）、土耳其（8）、乌克兰（1）和阿拉伯联合酋长国（UAE）（1）。
本规则自 2024 年 8 月 27 日起生效。
具体情况如下：
最终用户审查委员会 (ERC)决定将加拿大目的地的 Megatek TI Solutions 和中国目的地的 MAK Logistics、Megatek Ltd.、Wellgo International Industrial Limited 和 Yield Bright Industrial Limited 添加到实体名单中。这些实体被添加到实体名单中，是因为它们在未获得 BIS 所需许可证的情况下向俄罗斯工业和军事相关方提供原产于美国的电子产品和其他物品。根据 EAR 第 744.11 条，这种行为违反了美国的国家安全和外交政策利益。这些实体被添加到实体名单中，所有受 EAR 约束的物品都需要获得许可证，并且许可证审查政策为推定拒绝。
ERC 决定将 8 家实体添加到实体名单中：目的地为中国的 Incomp Limited；目的地为哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦和土耳其的 All Global Trading Elektronik Dis Ticaret Ltd Sti；目的地为俄罗斯的 Aktsionernoe Obshchestvo Radiotekhkomplekt、Izumrud AO 和 Severny Reid AO；目的地为土耳其的 ASR Trans Lojistik Ve Dis Tic Ltd Sti、BRK Uluslararasi Nakliyat Tic. Ltd. Sti 和 Turkik Union Dijital Teknoloji Donusum Ofisi。这些实体与向俄罗斯发送敏感的美国技术转运网络有关。根据 EAR 第 744.11 条，此类活动违反了美国的国家安全和外交政策利益。 ERC 已确定这些实体符合《出口管理条例》第 734.9(g) 条规定的俄罗斯采购实体资格，并被列入脚注 3，因为它们在向俄罗斯国防工业或情报部门的采购网络供应或转移《出口管理条例》管辖的物项方面存在重大风险。脚注 3 指定这些实体须遵守俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购外国直接产品 (FDP) 规则，该规则详见第 734.9(g) 条。这些实体必须获得许可证，方可采购所有受《出口管理条例》管辖的物项。它们必须遵守拒绝许可审查政策。
ERC 决定将两个地址（地址 09 和地址 10，目的地为中国）和地址 01（地址 01，目的地为土耳其）添加到实体名单中。这些地址与大量敏感货物转运到俄罗斯有关。BIS 已核实，这些地址与大量实体有关，这些实体的活动存在违反 EAR 的风险。这些风险包括与所列地址的实体名单或未经核实名单上的各方有关联。根据 EAR 第 744.11 条，这些活动违反了美国的国家安全和外交政策利益。这些地址的所有实体对于商业管制清单和 EAR 第 746 部分第 7 号补编中受 EAR 约束的所有物品均需获得许可证。许可证申请将按照拒绝推定的许可证审查政策进行审查。
ERC 决定将以下 34 家实体添加到实体名单：目的地为中国的K Electronics Limited; AllChips Limited; Chipgoo Electronics Limited; Cinty Int'l (HK) Industry Co., Limited; Cloudmax Tech Co., Limited; DGT Technology (HK) Co., Limited; Eastech Electronics Limited; Furuida Heilongjiang Supply Chain Management Co., Ltd.; Grun Group Co., Limited; Hongkong Inkson Technology Limited; Hong Kong Haiheng Electronics Co. Ltd.; Hong Kong Qisu Electronic Technology Co. Ltd.; Hong Kong Yayang Trading Ltd.; Hytera Communications Limited; ICsole Technology Limited; Kvantek Limited; Lett Tronic Group Limited; LL Electronic Limited; Mei Xin Electronic (HK) Co., Limited; Midas Lighting Limited; Minhoo Logistics Limited; O-Nice Trading Co. Limited; Piraclinos Limited; RYX Electronic (HK) Limited; Shenzhen Bailiansheng Electronic Science and Technology Co., Ltd; Shenzhen BZ Space Technology Co., Ltd.; Shenzhen Dongpengshang Electronics Co., Ltd.; Shenzhen SCH Technology Co., Ltd.; Siliborn Technology Limited; Superchip Limited; Tengxuxing Electronic Technology HK Limited; and Yusha Group Co. Ltd.；目的地为塞浦路斯的Merlion Trade Worldwide Ltd.；以及目的地为土耳其的Confienza Pazarlama Ve Ticaret Anonim Sirketi。这些实体因继续采购或试图采购用于支持俄罗斯军事和/或国防工业基地的物项而被列入名单。具体而言，这 34 家实体代表自俄乌以来受到制裁或与俄罗斯国防工业基地有关联的俄罗斯实体供应了美国原产和美国品牌的零部件。根据《出口管理条例》第744.11条，此种活动违反了美国的国家安全和外交政策利益。 ERC 已确定这些实体符合《出口管理条例》第 734.9(g) 条规定的“俄罗斯采购实体”资格，并被列入脚注 3，因为它们在向俄罗斯国防工业或情报部门的采购网络供应或转移《出口管理条例》管辖的物项方面存在重大风险。脚注 3 指定这些实体须遵守《出口管理条例》第 734.9(g) 条规定的俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购外国直接产品 (FDP) 规则。这些实体必须获得《出口管理条例》所有管辖物的许可证，并接受拒绝许可审查政策。
ERC 决定将伊朗目的地下的 11 个实体列入实体名单，因其行为违反了美国的国家安全或外交政策利益：Arvin Fan Avar Vira Company；BuyBest Electronic；Digi Ghate；Fidar System Pooyan；General Electronic；IC Kala；Iran Compo Co.；Javan Electronic Company；SkyTech Electronic；Tehran Pishro Trading Co.；和 Zagros Electronic。BuyBest Electronic 也被列入中国和土耳其目的地下，Tehran Pishro Trading Co. 也被列入中国和阿联酋目的地下。这 15 个条目下的 11 个实体与向伊朗供应或试图供应美国原产物项有关，其中一些是俄罗斯军方为维持对乌克兰攻击所需物项的共同高优先级清单上的一级物项。 （ 请参阅https://www.bis.doc.gov/index.php/all-articles/13-policy-guidance/country-guidance/2172-russia-export-controls-list-of-common-high-priority-items。）根据 EAR 第 744.11 条，此活动违反了美国国家安全和外交政策利益。这些实体被要求对所有受 EAR 约束的物品进行许可，并接受推定拒绝的许可审查政策。
ERC决定将俄罗斯境内的以下48家实体列入实体清单：Complex Unmanned Solutions Center LTD; Federal Government Budget Institution State Institute for Experimental Military Medicine; Federal State Enterprise Aleksinsky Chemical Plant; Federal State Enterprise Kamenksy Combine; Federal State Enterprise Perm Powder Plant; Joint Stock Company 75 Arsenal; Joint Stock Company 419 Aircraft Repair Plant; Joint Stock Company Astrophysika National Centre of Laser Systems and Complexes; Joint Stock Company Aviation Reducers and Transmissions—Perm Motors; Joint Stock Company Central Design Bureau of Apparatus Engineering; Joint Stock Company Class; Joint Stock Company Dubnenskiy Machine-Building Plant named after N. P. Fedorova; Joint Stock Company Eirburg; Joint Stock Company Electroavtomatika; Joint Stock Company Gazprom Space Systems; Joint Stock Company Helicopter Service Company; Joint Stock Company Institute of Applied Physics; Joint Stock Company Jupiter Plant; Joint Stock Company Kumertau Aviation Production Enterprise; Joint Stock Company M.V. Frunze Arsenal Design Bureau; Joint Stock Company National Helicopter Construction Center named after M.L. Mil and N.I. Kamov; Joint Stock Company ODK-Klimov; Joint Stock Company Polimer; Joint Stock Company Progress Arsenyev Aviation Company; Joint Stock Company Radioavionika; Joint Stock Company Research Production Association Kurganpribor; Joint Stock Company Scientific-Technical Center for Electronic Warfare; Joint Stock Company Strommashina Shield; Joint Stock Company Verkhneturinsky Machine Building Plant; Joint Stock Company VNIIR-Progress; Joint Stock Company Volsk Mechanical Plant; Joint Stock Company Zavod Korpusov; Limited Liability Company Eliars; Limited Liability Company Hotu Tent; Limited Liability Company K.ARMA; Limited Liability Company Laggar Pro; Limited Liability Company Lipetsk Mechanical Plant; Limited Liability Company Moscow Arms Company; Limited Liability Company NPK Aerokon; Limited Liability Company Plaz; Limited Liability Company Research and Production Company Makrooptika; Limited Liability Company Special Design and Technology Bureau Plastic; Limited Liability Company Zavod Spetsagregat; Open Joint Stock Company Aero Engine Scientific and Technical Company Soyuz; Open Joint Stock Company Balashikhinskiy Liteyno Mekhanicheskiy Zavod; Open Joint Stock Company Machine Building Plant Arsenal; Public Joint Stock Company Taganrog Aviation Scientific-Technical Complex named after G.M. Beriev; and Public Joint Stock Company UEC-Ufa Engine Industrial Association. The ERC also determined to add Joint Stock Company Design Bureau of Navigation Systems 。 ERC 还决定在俄罗斯和乌克兰的目的地下增加Joint Stock Company Design Bureau of Navigation Systems，并在克里米亚地区和俄罗斯的目的地下增加Joint Stock Company Special Research Bureau of Moscow Power Engineering Institute。根据 EAR 第 744.8 条，BIS 对美国财政部外国资产控制办公室特别指定国民和被封锁人员名单 (SDN 名单) 上的某些实体施加许可要求。这些实体已根据EO 14024被指定。因此，根据 § 744.8(a)(1)(i)(C)，他们已经受到所有受 EAR 管辖物的许可要求的约束。但是，将这些实体添加到实体名单是因为 ERC 已确定根据 § 744.21，他们是俄罗斯或白俄罗斯的“军事最终用户”。ERC 已确定这些实体参与了俄罗斯军方使用的武器系统或其他物项的开发、设计、生产或维护。脚注 3 的指定使这些实体受到俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购 FDP 规则的约束，如 EAR 第 734.9(g) 条所述。受 § 744.8 许可要求约束的实体不受俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购 FDP 规则的约束，因此这些实体是根据 § 744.21 专门添加的。这些实体对所有受 EAR 管辖的物品都要求获得许可，并且对所有受 EAR 管辖的物品（指定为 EAR99 的食品和药品除外）的许可审查政策为拒绝，并将根据具体情况进行审查。
ERC 决定将六个实体（均属于俄罗斯）添加到实体名单中：OOO Alabuga Development；JSC SEZ PPT Alabuga；OOO GEA；LLC Drake；LLC Alabuga Machinery；以及 LLC Alabuga Exim。自 2022 年 2 月 24 日起，BIS 实施了一系列严格的出口管制，限制俄罗斯获取维持其在乌克兰非法战争所需的技术和其他物品。由于这些加强的出口管制，俄罗斯寻求伊朗的帮助，在其“Alabuga 经济特区”开发和建造无人机 (UAV) 生产设施。该设施旨在生产数千架 Shahed-136 无人机，以支持俄罗斯对乌克兰的战争努力。之所以增加这些实体，是因为这些实体与俄罗斯的无人机 (UAV) 计划、Alabuga 经济特区和/或俄罗斯的军工联合体有联系、供应或合作。根据 § 744.11，此活动违反了美国国家安全和外交政策利益，并且这些实体根据 EAR § 744.21 属于军事最终用户。这些实体被指定为脚注 3，因为 ERC 已确定根据 § 744.21，它们是俄罗斯或白俄罗斯的“军事最终用户”。脚注 3 的指定使这些实体受俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购 FDP 规则的约束，详见 § 734.9(g)。这些实体需要对所有受 EAR 约束的物项申请许可证，并且除食品和药品（EAR99）外，所有受 EAR 约束的物项均需遵守许可证审查政策，并将根据具体情况进行审查。
ERC 决定将四个实体添加到实体名单中： Analytical Manufactory； Eluent Laboratories；有限责任公司 Medstandart； Rusmedtorg（目的地为俄罗斯）以及一个实体 Biopharmist Medikal Urunler Dis Ticaret LTD STI（目的地为土耳其）。2024 年 6 月 12 日，美国财政部外国资产控制办公室根据第14024 号行政命令指定了这些实体。当交易一方的个人以指定的标识符被列入 SDN 名单时，BIS 根据 EAR 第 744.8 条规定，对所有受 EAR 管制的物项的出口、再出口和（国内）转让实施许可要求。之所以进行这些添加，是因为 ERC 已确定这些实体是俄罗斯或白俄罗斯的“军事最终用户”，符合 EAR 第 744.21 条的规定。脚注 3 指定这些实体须遵守俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购 FDP 规则，详见第 734.9(g) 条。这些实体必须满足所有受 EAR 约束的物品的许可证要求，并且除指定为 EAR99 的食品和药品外，所有受 EAR 约束的物品均须接受许可证审查政策，这些食品和药品将根据具体情况进行审查。
ERC 决定将一个地址（地址 11）添加到实体名单中，该地址位于中国目的地之下。该地址与大量敏感商品转运到俄罗斯有关。BIS 已核实该地址与大量实体有关，这些实体的活动有可能违反 EAR。这些风险包括与美国财政部特别指定国民 (SDN) 名单上的各方或已接受最终用途检查但被视为未经核实的各方有关联。根据 § 744.11，这些活动违反了美国国家安全和外交政策利益 EAR。这些地址的所有实体均需获得商业控制清单和 EAR 第 746 部分第 7 号补充文件上列出的所有物品的许可证，并受 EAR 约束。许可证申请将按照拒绝推定的许可证审查政策进行审查。
China 中国
3-K Electronics Limited,
Address 09, Room 1003, 10/F, Lippo Centre Tower 1, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong.
Address 10, 7/F MW Tower, 111 Bonham Strand, Sheung Wan, Hong Kong
Address 11, Office 704, 135 Bonham Strand, Sheung Wan, Hong Kong
AllChips Limited,
BuyBest Electronic,
Chipgoo Electronics Limited,
Cinty Int'l (HK) Industry Co., Limited,
Cloudmax Tech Co., Limited,
DGT Technology (HK) Co., Limited,
Eastech Electronics Limited,
Furuida Heilongjiang Supply Chain Management Co., Ltd.,
Grun Group Co., Limited,
Hong Kong Haiheng Electronics Co. Ltd.,
Hong Kong Qisu Electronic Technology Co. Ltd.,
Hong Kong Yayang Trading Ltd.,
Hongkong Inkson Technology Limited,
Hytera Communications Limited,
ICsole Technology Limited,
Incomp Limited,
Kvantek Limited,
Lett Tronic Group Limited,
LL Electronic Limited,
MAK Logistics,
Megatek Ltd.,
Mei Xin Electronic (HK) Co., Limited,
Midas Lighting Limited,
Minhoo Logistics Limited,
O-Nice Trading Co. Limited,
Piraclinos Limited,
RYX Electronic (HK) Limited,
Shenzhen Bailiansheng Electronic Science and Technology Co., Ltd,
Shenzhen BZ Space Technology Co., Ltd.,
Shenzhen Dongpengshang Electronics Co., Ltd.,
Shenzhen SCH Technology Co., Ltd.,
Siliborn Technology Limited,
Superchip Limited,
Tehran Pishro Trading Co.,
Tengxuxing Electronic Technology HK Limited,
Wellgo International Industrial Limited,
Yield Bright Industrial Limited,and
Yusha Group Co. Ltd.
Canada 加拿大
Megatek TI Solutions.
Crimea Region 克里米亚地区
Joint Stock Company Special Research Bureau of Moscow Power Engineering Institute.
Cyprus 塞浦路斯
Merlion Trade Worldwide Ltd.
Iran 伊朗
Arvin Fan Avar Vira Company,
BuyBest Electronic,
Digi Ghate,
Fidar System Pooyan,
General Electronic,
IC Kala,
Iran Compo Co.,
Javan Electronic Company,
SkyTech Electronic,
Tehran Pishro Trading Co.,and
Zagros Electronic.
Kazakhstan 哈萨克斯坦
All Global Trading Elektronik Dis Ticaret Ltd Sti.
Kyrgyzstan 吉尔吉斯斯坦
All Global Trading Elektronik Dis Ticaret Ltd Sti.
Russia 吉尔吉斯斯坦
Aktsionernoe Obshchestvo Radiotekhkomplekt,
Complex Unmanned Solutions Center LTD,
Federal Government Budget Institution State Institute for Experimental Military Medicine,
Federal State Enterprise Aleksinsky Chemical Plant,
Federal State Enterprise Kamenksy Combine,
Federal State Enterprise Perm Powder Plant,
Izumrud AO,
Joint Stock Company 75 Arsenal,
Joint Stock Company 419 Aircraft Repair Plant,
Joint Stock Company Astrophysika National Centre of Laser Systems and Complexes,
Joint Stock Company Aviation Reducers and Transmissions—Perm Motors,
Joint Stock Company Central Design Bureau of Apparatus Engineering,
Joint Stock Company Class,
Joint Stock Company Design Bureau of Navigation Systems,
Joint Stock Company Dubnenskiy Machine-Building Plant named after N. P. Fedorova,
Joint Stock Company Eirburg,
Joint Stock Company Electroavtomatika,
Joint Stock Company Gazprom Space Systems,
Joint Stock Company Helicopter Service Company,
Joint Stock Company Institute of Applied Physics,
Joint Stock Company Jupiter Plant,
Joint Stock Company Kumertau Aviation Production Enterprise,
Joint Stock Company M.V. Frunze Arsenal Design Bureau,
Joint Stock Company National Helicopter Construction Center named after M.L. Mil and N.I. Kamov,
Joint Stock Company ODK-Klimov,
Joint Stock Company Polimer,
Joint Stock Company Progress Arsenyev Aviation Company,
Joint Stock Company Radioavionika,
Joint Stock Company Research Production Association Kurganpribor,
Joint Stock Company Scientific-Technical Center for Electronic Warfare,
Joint Stock Company Special Research Bureau of Moscow Power Engineering Institute,
Joint Stock Company Strommashina Shield,
Joint Stock Company Verkhneturinsky Machine Building Plant,
Joint Stock Company VNIIR-Progress,
Joint Stock Company Volsk Mechanical Plant,
Joint Stock Company Zavod Korpusov,
JSC SEZ PPT Alabuga,
Limited Liability Company Analytical Manufactory,
Limited Liability Company Eliars,
Limited Liability Company Eluent Laboratories,
Limited Liability Company Hotu Tent,
Limited Liability Company K.ARMA,
Limited Liability Company Laggar Pro,
Limited Liability Company Lipetsk Mechanical Plant,
Limited Liability Company Medstandart,
Limited Liability Company Moscow Arms Company,
Limited Liability Company NPK Aerokon,
Limited Liability Company Plaz,
Limited Liability Company Research and Production Company Makrooptika,
Limited Liability Company Rusmedtorg,
Limited Liability Company Special Design and Technology Bureau Plastic,
Limited Liability Company Zavod Spetsagregat,
LLC Alabuga Exim,
LLC Alabuga Machinery,
LLC Drake,
OOO Alabuga Development,
OOO GEA,
Open Joint Stock Company Aero Engine Scientific and Technical Company Soyuz,
Open Joint Stock Company Balashikhinskiy Liteyno Mekhanicheskiy Zavod,
Open Joint Stock Company Machine Building Plant Arsenal,
Public Joint Stock Company Taganrog Aviation Scientific-Technical Complex named after G.M. Beriev,
Public Joint Stock Company UEC-Ufa Engine Industrial Association,and
Severny Reid AO.
Turkey 土耳其
Address 01,
All Global Trading Elektronik Dis Ticaret Ltd Sti,
ASR Trans Lojistik Ve Dis Tic Ltd Sti,
Biopharmist Medikal Urunler Dis Ticaret LTD STI,
BRK Uluslararasi Nakliyat Tic. Ltd. Sti,
BuyBest Electronic,
Confienza Pazarlama Ve Ticaret Anonim Sirketi,and
Turkik Union Dijital Teknoloji Donusum Ofisi.
Ukraine 乌克兰
Joint Stock Company Design Bureau of Navigation Systems.
United Arab Emirates alianqiuu
Tehran Pishro Trading Co.