2025 年 1 月 2 日
美国商务部工业和安全局 (BIS) 出口执法局发布了年度《年度回顾》(Export Enforcement Releases 2024 Year in Review)，其中汇集了出口执法局过去一年取得的成就。
年度回顾包括2024年的众多举措，包括扩大颠覆性技术打击部队，迄今为止，该部队已提起26起刑事案件，指控违反制裁和出口管制、走私阴谋以及与向中国、俄罗斯和伊朗转让敏感信息、货物和军用级技术有关的其他罪行。
年度回顾还重点介绍了过去一年中的重要刑事和行政执法行动，其中包括与俄罗斯、中国、伊朗和朝鲜非法采购网络有关的几项行动。此外，年度回顾还介绍了与跨部门、行业、学术界和外国政府的重要合作伙伴关系，并介绍了反抵制执法计划的最新进展。
美国商务部工业和安全局出口执法部门积极调查违反出口管制和反抵制法规的行为，并与业界和学术界合作促进这些法规的遵守，从而保护和促进美国国家安全。
主要的内容摘要：
保护美国先进技术
打击技术打击部队：该部队的地理范围从14个地点扩展到17个，新增了德克萨斯州、乔治亚州和北卡罗来纳州的小组，并将国防刑事调查服务（DCIS）作为执法合作伙伴加入。
刑事案件：自打击技术打击部队成立以来，共提起26起刑事诉讼，涉及向中国、俄罗斯和伊朗非法转移敏感信息、货物和军事级技术等行为。
行政处罚：对TE Connectivity公司处以580万美元的行政处罚，因其未经授权向与中国军事电子项目有关的实体出口低级别物品。
实体名单：将22个实体列入实体名单，因其获取或试图获取美国原产物品以增强中国的量子能力.
针对重大国家安全威胁的执法行动
针对俄罗斯的行动：包括起诉和逮捕涉及向俄罗斯非法出口敏感电子元件、微电子元件、半导体等的个人和公司，以及对相关公司处以罚款。
针对中国和伊朗的行动：包括起诉非法向中国出口半导体制造机器的中国公民，逮捕涉嫌从谷歌窃取人工智能相关商业秘密的中国公民，以及对向伊朗非法出口飞机零部件的美国-伊朗公民提起诉讼等.
其他重要执法行动：包括对违反出口控制规定的公司和个人进行处罚，以及参与打击网络犯罪等行动.
加强执法计划和政策
修改行政处罚指南：更新了行政处罚指南和自愿披露指南，以更好地反映当前的实践和政策.
新职位：聘请了BIS的首位企业执法主管，以促进企业调查的解决.
商务筛查系统：建立了商务筛查系统，自动化筛查所有出口许可证申请中的外国实体，取代了完全手动的过程.
减少对俄罗斯的高优先级两用物品流动
实体名单上的地址：首次将地址列入实体名单，涉及在香港和土耳其的16个地址，这些地址容纳了数百个空壳公司，将超过1.3亿美元的高优先级物品转移到俄罗斯.
风险提示信件：向美国公司发送了40多封“红旗”和“供应商名单”信件，识别可能构成转移风险的外国实体.
行业指导：发布了行业指导，概述了“红旗”、“供应商名单”和“已通知”信件之间的区别.
最佳实践建议：建议向俄罗斯出口高优先级物品的出口商使用贸易诚信项目新提供的在线资源来筛查交易方.
与跨机构、行业和外国政府的合作
最终用途检查：在60个国家完成了超过1440次最终用途检查.
新指导：发布了新的货运代理指导，概述了货运代理在出口交易中的角色、职责和最佳实践；发布了金融机构的指导，包含遵守出口管理条例的最佳实践建议.
联合指导：与司法部和财政部联合发布了关于非美国实体出口控制义务的三重印章咨询；与G7首次联合发布了防止俄罗斯出口控制规避的指导.
合作网络：正式建立了与日本和韩国的破坏性技术保护网络，以交换执法信息和最佳实践；举办了第二届出口执法五国会议，以扩大美国、澳大利亚、加拿大、新西兰和英国之间的出口执法合作.
双边协议：与澳大利亚、日本、韩国和瑞士政府签署了双边协议，以促进执法合作和信息共享.
支持学术界的出口合规工作
网络研讨会：为50多所大学举办了识别红旗和基础研究的网络研讨会.
学术外展计划：将2022年建立的学术外展计划从29所大学扩展到40所大学，以帮助学术机构保护自己免受海外威胁并确保研究安全.
资源汇编：发布了学术机构的出口合规资源汇编.
趋势分析：分析了学术机构提交的自愿披露报告的趋势，以帮助其专注于出口合规工作.
加强反抵制执法工作
抵制请求者名单：建立了创新的抵制请求者名单，帮助美国人员更好地识别他们可能收到的可报告的抵制相关请求.
名单更新：从请求者名单中移除了40多家公司，因为它们证明已改变行为并停止向美国人员提出抵制请求.
咨询发布：发布了与土耳其宣布暂停从以色列进口相关的咨询.
处罚：对4家公司处以近40万美元的罚款，以解决涉嫌违反反抵制规定的问题.
实体名单
新增实体：通过跨机构流程，出口执法的提名导致来自中国、俄罗斯、伊朗等国家的超过340个实体被添加到实体名单中.
该文件展示了美国在出口执法方面的积极努力和取得的成果，旨在保护国家安全，防止敏感技术落入潜在对手手中，并促进与国际伙伴的合作.