美国SEC 指控 FirstEnergy涉嫌与政治腐败计划有关的欺诈行为，FirstEnergy拨备了 1 亿美元
- Boring Editor
- 2024年9月18日
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2024 年 9 月 12 日
美国证券交易委员会（SEC）指控 FirstEnergy Corp.（“FirstEnergy”）涉嫌欺诈，涉及一项多年的政治腐败计划，该计划中 FirstEnergy 及其关联公司向前俄亥俄州众议院议长 Larry Householder 控制的实体支付款项，以换取有利于 FirstEnergy 商业利益的官方行动。FirstEnergy 同意和解指控并支付 1 亿美元的民事罚款。美国证券交易委员会今天还在另一起诉讼中对前 FirstEnergy 首席执行官 Charles E. Jones 提出指控。
根据美国证券交易委员会对 FirstEnergy 的命令，在 2017 年至 2020 年期间，FirstEnergy 及其附属公司向 Householder 控制的 501(c)(4) 实体支付了约 6000 万美元，以换取为 FirstEnergy 及其附属公司利益而采取的特定官方行动，包括 Householder 支持通过某些核立法。2020 年 7 月，Householder 因其在该计划中的作用而被捕。美国证券交易委员会的命令发现，在 Householder 被捕后，FirstEnergy 和 Jones 向投资者就 FirstEnergy 在政治腐败计划中的作用做出了一系列虚假陈述。此外，该命令还发现 FirstEnergy 未能披露与 FirstEnergy 向由某些前 FirstEnergy 高管部分资助和控制的 501(c)(4) 组织支付款项有关的重大关联方交易。该命令还发现 FirstEnergy 违反了联邦证券法的账簿和记录以及内部会计控制规定。
FirstEnergy 同意美国证券交易委员会的停止令，该命令认定其违反了《证券法》第 17(a) 条、《交易法》第 10(b) 条及其下的 10b-5 规则的反欺诈规定。该命令还认定 FirstEnergy 违反了《交易法》第 13(a) 条及其下的 12b-20、13a-1、13a-11 和 13a-15(a) 规则以及《交易法》第 13(b)(2)(A) 条和 13(b)(2)(B) 条。
SEC 指控 FirstEnergy Corp. 前首席执行官涉嫌与政治腐败计划有关的欺诈行为
美国证券交易委员会对 FirstEnergy Corp.（“FirstEnergy”）前首席执行官查尔斯·琼斯 (Charles E. Jones) 提起欺诈指控，指控其涉嫌长达数年的腐败计划，该计划中 FirstEnergy 向前俄亥俄州众议院议长拉里·豪斯霍尔德 (Larry Householder) 行贿，以换取有利于 FirstEnergy 商业利益的官方行动。在今天提起的另一项诉讼中，SEC 还指控 FirstEnergy 涉嫌与该计划有关的欺诈行为。FirstEnergy 同意和解这些指控，并支付了 1 亿美元的民事罚款。
根据美国证券交易委员会的投诉，从 2017 年到 2020 年，在琼斯的积极参与下，FirstEnergy 参与了一项腐败计划，直接和间接向 Householder 支付了约 6000 万美元，目的是激励 Householder 支持有利于 FirstEnergy 的立法。投诉称，FirstEnergy 通过免税的 501(c)(4) 组织秘密向Householder 支付款项。2020 年 7 月，Householder 因与 FirstEnergy 的付款有关而被起诉。投诉称，琼斯在回应 Householder 被捕时误导了投资者，他告诉公众“FirstEnergy 在这件事上的行为合乎道德”并且“透明”。投诉还指控称，作为该计划的一部分，琼斯误导了 FirstEnergy 的审计师，帮助和教唆 FirstEnergy 未能设计和维护内部会计控制，以及帮助和教唆 FirstEnergy 在提交给美国证券交易委员会的文件中做出虚假陈述和遗漏。
SEC 在美国俄亥俄州北区地方法院提起的诉讼称，琼斯违反了《证券法》第 17(a) 条、《交易法》第 10(b) 条及其下的 10b-5 规则的反欺诈规定。诉讼还指控琼斯违反了《交易法》第 13a-14 条和 13b2-2(a) 条；并协助和教唆 FirstEnergy 违反《交易法》第 13(a) 条和 13(b)(2)(B) 条以及其下的 12b-20 条和 13a-11 条。SEC 寻求对他实施永久性禁令救济、追缴非法所得和判决前利息、民事处罚以及禁止其担任高管和董事职务。
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FirstEnergy此前披露，为达成该协议，该公司已在第二季度拨备了 1 亿美元。该机构表示，这家电力公司参与了“多年的政治腐败计划”，向投资者作出了虚假陈述，并且未能披露重大关联交易。FirstEnergy表示：“我们很高兴与SEC达成解决方案，我们将继续翻开新的篇章。”