2024 年 8 月 8 日
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国纽约南区地方法院已对FTX Trading Ltd.和Alameda Research LLC（统称 FTX）发出永久禁令和其他公平救济的同意令，并命令 FTX 向 FTX 客户和 FTX 欺诈行为的受害者支付 127 亿美元的经济救济。该命令要求 FTX 支付 87 亿美元的赔偿金和 40 亿美元的返还款，这笔钱将用于进一步补偿受害者因 Samuel Bankman-Fried、他现已破产的 FTX 公司集团以及 FTX 内部核心人员策划的大规模欺诈计划而遭受的损失。
此外，该命令还认定 FTX 违反了《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规，对进一步违反 CEA 和 CFTC 法规以及交易和注册禁令的行为发出禁令，并要求 FTX 和 Alameda 配合 CFTC 正在进行的诉讼。该命令发现 FTX 和 Alameda 对客户做出了重大虚假陈述和遗漏。法院指出，FTX 自称是“买卖加密货币最安全、最简单的方式”，并且客户资产（包括比特币和以太币等数字资产）由 FTX“保管”，同时声称 FTX 将客户资产与 FTX 自己的资产分开是一般原则，而事实上客户资金被混在一起并被挪用。
在特拉华州破产法院批准的相关和解协议中，CFTC 同意不对 FTX 寻求民事罚款，并将其金钱索赔置于 FTX 欺诈计划受害者的索赔之下。正如 FTX 在破产程序中提交的拟议重组计划中所述，FTX 支付的 CFTC 追缴义务将用于通过补充减免基金进一步补偿受害者。该计划仍需在破产程序中获得批准。
案件背景
该同意令源于 CFTC 于 2022 年 12 月 13 日对 Bankman-Fried 和 FTX 提起的诉讼，该诉讼于 2022 年 12 月 21 日进行了修订，将两名前 FTX 高管 Caroline Ellison 和 Zixiao “Gary” Wang 纳入诉讼范围。CFTC 的诉讼指控控制 FTX 和 Alameda 的 Bankman-Fried 策划了一项欺诈计划。
法院于 2022 年 12 月 23 日对Wang 和Ellison 作出了关于责任的同意令判决。在相关案件中，法院于 2023 年 4 月 13 日对第三位 FTX 内部人士 Nishad Singh 作出了关于责任和部分禁令救济的同意令判决。
同意令解决了 CFTC 对 FTX 的诉讼，仅剩 Bankman-Fried 等四名个人被告的案件悬而未决。在持续的诉讼中，CFTC 寻求赔偿受骗受害者、归还不义之财、处以民事罚款、永久禁止交易和注册，以及永久禁止进一步违反 CEA 和 CFTC 法规。