2024 年 11 月 12 日
美国商务部工业和安全局 (BIS) 出口执法局发布了《别让这种事情发生在你身上！》的更新版本，这是一份案例汇编，重点介绍了 BIS 的刑事和行政执法工作。该出版物上次更新时间为 2024 年 7 月。
更新后的版本包括新的执法案例，涉及：第一起导致独立行政处罚的破坏性技术打击部队案件；针对俄罗斯非法采购网络的刑事案件；一起将出口管制物品走私出美国并用于暗杀阴谋的刑事案件；一起针对半导体晶圆制造公司未经授权向实体名单上的一方发货的行政案件；以及违反反抵制规定的案件。鼓励出口商阅读该出版物，其中提供了有用的实例，说明了哪些类型的行为会给公司和大学带来麻烦。
美国商务部工业和安全局出口执法局积极调查违反出口管制和反抵制法规的行为，并与业界和学术界合作促进这些法规的遵守，从而保护和促进美国国家安全。
美国商务部工业安全局（BIS）出口执法助理秘书长在前言中，强调了出口控制在当前国家安全利益中的重要性，特别是在国家行为者威胁日益增长的背景下。BIS的出口执法团队致力于防止美国最敏感的物品落入世界上最危险的手中。前言提到，自2021年12月以来，在拜登总统和雷蒙多部长的领导下，助理秘书负责监督这些努力。目前正值俄乌中俄罗斯依赖于非法获取西方技术，如半导体和机床，以及与伊朗和朝鲜等建立联盟。同时，前言也指控中国“破坏稳定的活动，利用人工智能（AI）等先进技术来现代化其军队等”。
为了应对这些挑战，出口执法部门已经采取了果断行动，优先与跨机构和国际合作伙伴合作执行其执法工作。这些努力的例证是2023年2月与司法部成立的破坏性技术打击力量（Disruptive Technology Strike Force，简称DTSF）。DTSF包括联邦调查局、国土安全调查局以及截至2024年2月的国防刑事调查局等合作伙伴，旨在积极保护先进科技——如人工智能、量子计算和生物技术——不被外国对手非法获取。DTSF机构采取了全面的方法，积极追求刑事和行政执法以及监管行动，打击非法采购网络，防止国家行为者非法获取美国最敏感的技术。
前言还提到，建立国际伙伴关系是另一个优先事项。最近的亮点包括与日本和韩国建立破坏性技术保护网络，与G7伙伴和“出口执法五国”（E5）国家（澳大利亚、加拿大、新西兰和英国）建立执法协调机制。此外，还实施了新的数据共享安排，包括与欧洲反欺诈办公室（OLAF），以便在出口执法上进行更密切的协调。
前言强调，与私营部门的合作最为重要。虽然BIS总是准备对违反规则的人进行执法，但它更希望公司能够提前投资合规。通过这种方式，可以避免违反规则时对国家安全造成的伤害。BIS已经实施了监管和政策变化，包括对自愿自我披露（Voluntary Self-Disclosure，简称VSD）计划的更改，以减轻行业的行政负担，促进合规，并创造一个公平的竞争环境。BIS还与司法部、国土安全部、国务院、财政部、E5和G7等跨机构和国际合作伙伴发布了一系列的联合红旗指导文件、最佳实践和警报，以教育出口社区、运输行业和金融机构了解全球出口控制规避策略。
此外，BIS还对其反抵制计划进行了更改，以进一步加强执法工作。BIS更改了抵制报告表格，要求识别提出抵制要求的具体方。利用这些信息，BIS在反抵制合规办公室的网页上建立了一个公共请求者名单，旨在通过识别可能的抵制相关请求的来源，帮助公司遵守反抵制法规。为了支持从名单中删除的请求，外国公司现在正在从其交易文件中删除抵制语言，从而在源头上消除抵制请求。
出口执法的努力已经取得了BIS历史上最高数量的定罪、监禁月数、临时拒绝令和判决后拒绝令，以及最大的单独行政罚款。可以在这份名为“不要让它发生在你身上！”的出版物中阅读这些结果的例子，以及BIS在2024年迄今为止的成果。该出版物旨在强调行政和刑事执法结果的严重性，作为对出口社区的提醒，说明在未能遵守规则时可能发生的情况。
内容：
Letter to the Export Community
Introduction 介绍
Mission and Organization
Office of Export Enforcement.
Office of Enforcement Analysis
Office of Antiboycott Compliance
Authorities and Remedies
Criminal and Civil Penalties
Voluntary Self-Disclosures
Denial of Export Privileges
BIS-Administered Lists
Asset Forfeiture
False Statements
Export Compliance
Responsible Parties
Due Diligence: Eight Principles for an Effective Compliance Program.
Transshipments & Reexports
Catch-All Controls
Sanctions Programs
Successor Liability
Educational Outreach
Cyber-Intrusions and Data Exfiltration
Enforcement Priorities
End-Use and End-User Controls
Freight Forwarder Responsibilities
Chapter 1 – China 第一章 中国
Criminal and Administrative Case Examples
National Security Controls
GlobalFoundries U.S. 2 LLC / GlobalFoundries U.S. Inc
Seagate Technology LLC / Seagate Singapore International Headquarters PTE. LTD
Yi-Chi Shih / Kiet Ma
3D Systems Corporation
Alex Yun Cheong
Avnet Asia Pte. Ltd / Cheng Bo
CBM International / Uka Uche / Qui Bo / Samuel Ogoe / Shan Shi
Shaohua “Eric” Wang and Ye Sang “Ivy” Wang
Glen Viau / Oceanworks International Corporation
Technologies
Zhongxing Telecommunications Equipment Corporation (ZTE)
and ZTE Kangxun Telecommunications Equipment
Daofu Zhang / Jian Guanghou Yan / Xianfeng Zuo
Fulfill Your Package
Military Controls
Tao “Jason” Jiang / Broad Tech System, Inc. / Bohr-Winn Shih
Zheng Yan/Yang Yang/Ge Song Tao/Shanghai Breeze Technology Co. Ltd.
Tianjin University / Hao Zhang / Wei Pang / Huisui Zhang / Jingping Chen /Zhou Gang / Chong Zhou
Ron Hansen / H-11 Digital Forensics Company LLC
WMD Controls
Zaosong Zheng
Mohawk Global Logistics Corp. / Multiwire Laboratories
Fuyi Sun / Zhong Li Bang Ye International Trading Co. Ltd.
Other Controls
Jonathan Yet Wing Soong
USGoBuy, LLC
Yantai Jereh Oilfield Services Group Co, Ltd
Chapter 2 – Russia 第二章 俄罗斯
Criminal and Administrative Case Examples
National Security Controls
By Trade OU / Vadims Ananics
Vorago Technologies, Inc.
Tsvetan Kanev / VEKA, Ltd
Comtech Xicom Technology, Inc
Julian Demurjian / CIS Project
Peter Zuccarelli / Sayed Razvi / American Coating Technologies
Microsoft Corporation
Arif Ugur
Military Controls
Maxim Marchenko
Patriot 3, Inc.
Alexander Brazhnikov / ABN Universal
Other Controls
Intertech Trading Corporation
Azamat Bobomurodov / Anton Perevoznikov / Shoruh Saidov /Akmal Asadov / Zokir Iskanderov
World Mining Supply LLC / Dali Bagrou / Oleg Nikitin / Gabriele Villone /GVA International Oil and Gas Services / KS Engineering
Gene Shilman
Gennadiy Boyko / SHOPOZZ, Inc
Chapter 3 - Iran 第三章 伊朗
Criminal and Administrative Case Examples
National Security Controls
Johnny Tourino / Spectra Equipment, Inc.
DES International Co, Ltd
Stefan Gillier
Nordic Maritime Pte. Ltd. / Morten Innhaug
Alireza Jalali / Negar Ghodskani / Green Wave Telecommunications
Military Controls
Saber Fakih
Edsun Industries / Joyce Eliabachus / Edsun Industries / Peyman Amiri Larijani
Aiden Davidson aka Hamed Aliabadi Davidson.
Resit Tavan / Ramor Construction
David Levick / ICM Components
Arash Sepehri / Tajhiz Sanat Shayan
WMD Controls
Murat Bukey
Mehdi Hashemi
Matteo Taerri
Beng Sun Koh / Anh Minh Cuong Co Ltd.
Erdal Akova / Esa Kimya
Sihai Cheng
Other Controls
Jalal Hajavi / JSH Heavy Equipment, LLC
Rik Wimp
Arash Yousefi Jam / Amin Yousefi Jam
Sadr Emad-Vaez / Pouran Aazad / Hassan Ali Moshir-Fatemi
SAP SE
ETCO / Mahin Mojtahedzadeh / Mojtaba Biria / Olaf Tepper
Behrooz “Bruce” Behroozian
IC Link Industries Ltd / Mohammad Khazrai Shaneivar /
Arezoo Hashemnejad Alamdari
Schlumberger Oilfield Holdings Ltd.
Chapter 4 – Rest of the World 第四章 其他地区
Criminal and Administrative Case Examples
National Security Controls
First Call International Inc
Mario Antonio Palacios Palacios/ Frederick Bergmann, Jr. / Joseph Vincent /Joseph Joel John / German Alejandro Rivera Garcia / Rodolphe Jaar
Robert Alcantara
Rafael Richiez
Eric Ampong-Coker
Suhaib Allababidi / 2M Solutions, Inc.
Jorge Chica-Giler / Rolando Alexei Pupo-Abrahantes / Nicolas Ayala
Virgil Griffith
Jorge Orencel
Charlton Ameyaw
Rashad Sargeant / Daniel Johnson / Shunquez Stephens
Jahziah Lewis / Clairvorn Kelly / Deja Bess
Add Helium / Peter Sotis / Emily Voissem
VTA Telecom Corporation / Huy Bui
Shamoi Whyte / Kymani Cline
Ali Abdulkareem
Luis Alberto Patino Linares / Gregori Jerson Mendez Palacios
Tian Min Wu
Lionel Chan / Muhammad Mohd Radzi
Usama Hamade / Issam Hamade
Military Controls
TE Connectivity Corporation
Saul Eady / Troy Barbour / Janet Sturmer / Khalid Razaq / Eunice Nkongho /Brandon Ross / Eucharia Njoku / Saulina Eady /
BV Aerospace / William Vanmanen
Ali Caby / Marjan Caby / Arash Caby
WMD Controls
Indiana University
Muhammad Mohsin Raja
Obaidullah Syed / Business Systems International Pvt. Ltd
Alsima Middle East General Trading
MDA Precision LLC
Princeton University
Kenneth Chait / Tubeman.com/Advantage Tube Services, Inc
Imran Khan / Kamran Khan / Muhammad Ismail
Cryofab, Inc.
Trexim Corporation / Bilal Ahmed
General Logistics International
GrafTech International Holdings
Flowserve Corporation
Buehler Limited
Dr. Thomas Butler
Other Controls
Ross Roggio
Jeffrey Meining / Bulletproof-IT
NuDay aka NuDay Syria
Ya Wen Chen aka Tina Chen / Top One Zone
Jacques Yves Duroseau
Andrew Hsu
Joseph Koyshman
Steven Anichowski
Patrick Germain
Eric Baird / Access USA Shipping, LLC
Rasheed Al Jijakli / Palmyra Corporation
Bryan Singer
Chapter 5 – Antiboycott Violations 第五章 违反反杯葛行为
Introduction
An Overview of the Antiboycott Authorities
Administrative Case Examples
Quantum Corporation
Streamlight, Inc.
Airbus DS Government Solutions
Wabtec, LLC
Forta, LLC
Pratt & Whitney Components Solutions, Inc.,
Regal Beloit FZE
Kuwait Airways Corporation
RHDC International LLC
Vinmar International, Ltd. / Vinmar Overseas, Ltd
Baker Eastern, SA (Libya)
TMX Shipping Company, Inc.
Laptop Plaza, Inc. (aka IWEBMASTER NET, Inc.)
Leprino Foods Company
AIX Global LLC