2024 年 11 月 18 日
美国今天公布了一份起诉书，指控 500.com（现为 BIT Mining Ltd.）前首席执行官、中国公民Zhengming Pan违反了《反海外腐败法》（FCPA）。BIT Mining Ltd. 已同意解决美国司法部和美国证券交易委员会（SEC）对该公司参与向日本政府官员行贿的腐败计划而引发的 FCPA 违规行为的调查。
BIT Mining 就一份在新泽西州提交的刑事信息达成了一项为期三年的暂缓起诉协议 (DPA)，该协议指控 BIT Mining 一项串谋违反 FCPA 的反贿赂和账簿和记录规定，以及一项违反 FCPA 的账簿和记录规定。
6月18日，新泽西州联邦大陪审团对Zhengming Pan提起公诉，指控他一项串谋违反《反海外腐败法》的反贿赂规定和账簿与记录规定，一项违反《反海外腐败法》的反贿赂规定，以及两项违反《反海外腐败法》的账簿与记录规定。
根据法庭文件，2017 年至 2019 年期间，BIT Mining（当时名为 500.com）承认，当时的首席执行官PAN某、员工和代理人同意向中间人支付约 190 万美元的贿赂和款项，他们知道这些钱将用于向日本政府官员行贿。行贿的目的是试图帮助 500.com 赢得在日本开设综合度假村（包括酒店、赌场、零售、餐饮、会议设施和娱乐场所的大型度假村）的竞标。PAN某代表 500.com 据称聘请了第三方顾问，协助 500.com 支付和隐瞒这些贿赂。500.com 通过这些顾问以现金、旅行、娱乐和礼物的形式支付贿赂。潘等人涉嫌通过与顾问签订虚假合同并将付款虚假记录为合法费用（包括管理咨询费）等方式掩盖这些贿赂的支付。最终，尽管实施了这种贿赂计划，500.com 仍未赢得日本综合度假村的竞标。
根据 DPA，BIT Mining 同意根据美国量刑指南的适用，适当的刑事罚款为 5400 万美元。但是，由于 BIT Mining 的财务状况以及无法支付根据美国量刑指南计算的罚款，BIT Mining 和司法部同意，根据司法部的无力支付指南，BIT Mining 将支付总计 1000 万美元的刑事罚款。司法部已同意将 BIT Mining 同意向 SEC 支付的民事罚款中最高 400 万美元用于解决平行调查。
BIT Mining 还同意继续与美国新泽西州联邦检察官办公室和欺诈部门合作，协助他们开展正在进行或未来的刑事调查。此外，BIT Mining 还同意继续加强其合规计划，并在 DPA 的三年期限内向司法部提交有关补救措施和合规措施实施情况的报告。
司法部与 BIT Mining 达成这一解决方案是基于一系列因素，其中包括犯罪性质和严重性。BIT Mining 因配合司法部调查而获得赞誉，包括 (i) 自愿提供相关文件、财务数据和其他信息（包括来自外国的信息），同时遵守一些外国数据隐私和相关刑法，并提供有限数量文件的翻译；以及 (ii) 向政府提供在内部调查期间了解到的事实。然而，这种合作是被动的，程度和影响有限。
BIT Mining 及时采取了一些补救措施，包括但不限于：(i) 董事会加强对合规风险和审计结果的管理和监督，(ii) 通过全公司沟通促进合规和道德规范，(iii) 将合规标准纳入高级管理层的绩效评估，(iv) 进行年度风险评估，(v) 制定反腐败政策并在全公司范围内开展培训和沟通以推广该政策，以及 (vi) 将其业务模式转变为腐败风险较低的行业并减少在高风险地区的业务。考虑到这些因素，根据美国量刑指南计算的 BIT Mining 刑事处罚反映了适用指南罚款范围下限的 10%。
https://www.justice.gov/opa/pr/former-ceo-500com-now-bit-mining-ltd-indicted-role-bribing-japanese-officials-and-bit-mining
https://www.justice.gov/opa/media/1377341/dl