BORING COMPLIANCE
无聊合规

2025 年 3 月 14 日 英国OFSI 发布了一份披露通知，报告了3 家未回应 OFSI 信息请求 (RFI) 的慈善机构违反恐怖主义制裁的行为。 OFSI 通过电子邮件向慈善机构（Sahara Hands、Peculiar Peoples' Palace...

2025 年 2 月 24 日 英国已将 34 人、33 个实体和 40 艘船只列入俄罗斯制裁名单。制裁对象涉及 10 个中国实体： 1.ACE ELECTRONIC (HK) CO., LIMITED 2.GSK CNC EQUIPMENT CO LTD 3.NEWAY...

2025 年 1 月 2 日 英国 竞争与市场管理局发布 合并评估快速指南：CMA18（Quick guide to UK merger assessment: CMA18）. 该指南已更新，以反映 2025 年 1 月 1 日生效的《2024...

2024 年 11 月 26 日 俄罗斯外交部周二宣布，由于英国政府的“鲁莽政策”和“反俄活动”，莫斯科将 30 名英国公民列入入境禁令名单。 被禁止进入俄罗斯的人员包括英国副首相 Angela Rayner、内政大臣Yvette Cooper、财政大臣 Rachel...

2024年11月27日 汇丰控股公司因非法操纵Euribor基准而被欧盟反垄断罚款近3200万欧元的法院质疑败诉。 欧盟普通法院驳回了该银行的上诉，并支持欧盟委员会关于其非法参与卡特尔的调查结果。 欧盟法庭裁定：“普通法院驳回了汇丰银行的诉讼。”周三的决定可以向该集团的最高...

2024 年 11 月 26 日 英国金融行为监管局（FCA）对澳大利亚麦格理银行有限公司（MBL）伦敦分行（MBL）处以 1300 万英镑罚款，原因是该行存在严重失误，允许其一名员工记录了超过 400 笔虚假交易。 从 2020 年 6 月到 2022 年 2 月，MBL...

2024 年 11 月 21 日 英国严重欺诈办公室（SFO）已对跨国航空和国防电子集团泰雷兹公司（Thales Group ）涉嫌贿赂和腐败行为展开调查。 泰雷兹集团总部位于巴黎，其子公司泰雷兹英国公司在英国 16 个基地拥有 7,000 多名员工。 ...

2024 年 11 月 14 日

2024 年 11 月 19 日 《2017 年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》（The Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the...

2024 年 11 月 8 日

2024 年 12 月 11 日 英国金融行为监管局对 Metro Bank PLC (Metro) 处以 16,675,200 英镑的罚款。 2016 年 6 月至 2020 年 12 月期间，Metro 未能建立正确的系统和控制措施来充分监控超过 6000...

2024 年 10 月 25 日 据外部博客粗略统计，近年欧洲制裁执法行动（2017-2024）大约如下： 荷兰是定罪人数最多的国家，但刑期却不是最长的国家； 德国的定罪数量远少于荷兰，但刑期却是最长的； 芬兰正在进行大量调查，但迄今为止仅处以了 11,080 欧元的罚款；...

2024 年 10 月 30 日 英格兰和威尔士律师监管局（ Solicitors Regulation Authority ）在其 《 2023-24 年度反洗钱报告 》 中表示，已要求 9 家律师事务所向金融制裁实施办公室报告。...

2024年11月7日 https://www.boringcompliance.com 英国财政部更新涉俄制裁名单，新增16名个人和31家有关实体，其中加入10家中国实体： ACE ERA CO., LIMITED AUTEL ROBOTICS CO., LTD. ...

2024 年 11 月 4 日 https://www.boringcompliance.com 英国税务海关总署（HMRC）已向英国出口商发出了 4 项复合和解：1 项涉及违反俄罗斯制裁，3 项涉及未经许可出口军事清单商品和两用商品。自 2022 年 2...

2024 年 10 月 25 日 英国金融行为监管局( FCA) 发布了一项调查结果，以更好地了解公司如何记录和管理非金融不当行为指控。   对 1,000 多家投资银行、经纪商和批发保险公司的调查发现，2021 年至 2023 年间报告的指控数量有所增加。 ...

2024 年 10 月 24 日 英国竞争与市场管理局（Competition and Markets Authority，CMA）发布《2024 年英国竞争状况报告》(The State of UK Competition Report 2024)。...

2024年10 月 21 日 英国法律史上最大集体诉讼案因矿业公司大坝垮塌造成 19 人死亡而开庭。代表数千名受害者的律师向伦敦高等法院表示，必和必拓（BHP.AX）正试图逃避对巴西最严重环境灾难的责任，这场诉讼的标的高达 360 亿英镑（470 亿美元）。 超过 60...

2024 年 10 月 23 日 英国竞争与市场管理局（Competition and Markets Authority ）表示，已对丹麦啤酒制造商嘉士伯（Carlsberg）其Carlsberg UK Holdings Limited拟定的 33...

2024 年 10 月 21 日 根据《2018 年制裁和反洗钱法》（“《制裁法》”）第 43 条的要求，财政部长提供了本指南，以协助实施和遵守《2019 年反恐（制裁）（退出欧盟）条例》（ Counter-Terrorism (Sanctions) (EU Exit)...