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2024年11月13日讀畢需時 1 分鐘
美国SEC 要求 Invesco 支付 1750 万美元，因其在 ESG 资产方面误导投资者
2024 年 11 月 8 日 美国证券交易委员会(SEC)指控 Invesco Advisers, Inc. (译音参考：景顺投资顾问公司) 就公司管理的资产中将环境、社会和治理 (ESG) 因素纳入投资决策的百分比做出误导性陈述。这家总部位于亚特兰大的注册投资顾问同意支...
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2024年11月10日讀畢需時 3 分鐘
西班牙电信委内瑞拉公司将支付逾 8500 万美元以解决海外贿赂调查
2024 年 11 月 8 日 https://www.boringcompliance.com 西班牙电信委内瑞拉公司（Telefónica Venezolana CA，简称“Telefónica Venezolana”）是西班牙一家上市全球电信运营商，其在委内瑞拉的子公...
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2024年11月8日讀畢需時 2 分鐘
商人在美承认向俄罗斯运送敏感技术的出口和税收指控
2024 年 11 月 7 日 伊利亚·汗（Ilya Khan）现年 66 岁，拥有美国、以色列和俄罗斯国籍，今天承认串谋违反《出口管制改革法》，因为他参与了一项跨国、数百万美元的计划，该计划旨在获取并非法向俄罗斯股份公司研究与开发中心...
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2024年11月6日讀畢需時 1 分鐘
Meta 因使用敏感数据遭韩国罚款 1500 万美元
2024 年 11 月 5 日 https://www.boringcompliance.com 据报道，韩国数据保护监管机构( The Personal Information Protection Commission (PIPC)) 透露，已对 Meta...
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2024年11月5日讀畢需時 2 分鐘
土耳其国民因涉嫌密谋违反美国涉委内瑞拉相关制裁而被捕
2024 年 11 月 4 日 https://www.boringcompliance.com 37 岁的土耳其人塔斯金·托拉克 (Taskin Torlak) 在迈阿密被捕，他涉嫌密谋违反美国制裁，参与从委内瑞拉运输石油的计划，为委内瑞拉国有石油和天然气公司委内瑞拉石...
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2024年11月5日讀畢需時 3 分鐘
弗吉尼亚州一家公司及其两名高管被指控向俄罗斯非法出口价值数百万美元的美国技术
2024 年 11 月 4 日 https://www.boringcompliance.com Eleview International Inc.、弗吉尼亚州费尔法克斯 54 岁的 Oleg Nayandin 和弗吉尼亚州维也纳 39 岁的 Vitaliy...
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2024年11月5日讀畢需時 2 分鐘
美国议员要求美国商务部应对中国不公平市场行为
2024年11月4日 https://www.boringcompliance.com 美国国会众议院中国特别委员会主席约翰·莫勒纳尔（John Moolenaar）致信商务部长吉娜·雷蒙多（Gina Raimondo），提请她注意所谓中国扭曲公平市场行为及其对全球经济的影...
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2024年11月4日讀畢需時 1 分鐘
道明银行同意因系统性违反《银行保密法》和洗钱行为支付超过 30 亿美元
2024 年 10 月 10日 美国司法部和相关银行机构宣布与道明银行 (TD Bank) 达成 30 亿美元的和解协议，以解决系统性和普遍存在的《银行保密法》（“BSA”）和洗钱违规行为，这再次提醒人们司法部执法权力的范围，也是不合规风险的重要证明。...
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2024年11月3日讀畢需時 1 分鐘
摩根大通附属公司将支付 1.51 亿美元罚款和赔偿金以解决披露失误问题
2024 年 11 月 1 日 摩根大通证券 (JPMS) 和摩根大通投资管理 (JPMIM) 均为注册投资顾问，美国证券交易委员会(SEC)在新闻稿中表示，这两家公司同意向投资者支付总计 1.51 亿美元的罚款和自愿付款，原因是“误导投资者披露信息、违反受托责任、禁止联合...
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2024年11月2日讀畢需時 2 分鐘
新泽西居民承认帮助俄罗斯国防部门逃避美国出口管制
2024 年 11 月 1 日 瓦迪姆·耶尔莫连科 (Vadim Yermolenko) 现年 43 岁，拥有美国和俄罗斯双重国籍，现居住在新泽西州，他承认犯有串谋违反《出口管制改革法》、串谋实施银行欺诈以及串谋欺骗美国的罪行，他参与了一个跨国采购和洗钱网络，试图为俄罗斯军...
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2024年11月2日讀畢需時 2 分鐘
美国BIS对 GlobalFoundries 处以 50 万美元的减免罚款，因其向实体清单上的中国公司发货 74 批产品
2024 年 11 月 1 日 作为和解协议的一部分，美国商务部工业和安全局 (BIS) 对总部位于纽约马耳他的半导体晶圆制造公司 GlobalFoundries US Inc. 及其子公司 GlobalFoundries US 2...
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2024年11月1日讀畢需時 3 分鐘
美国国土安全部将中国相关纺织公司列入 UFLPA 实体名单
2024 年 10 月 31 日 美国国土安全部 (DHS) 宣布将位于中华人民共和国 (PRC) 的纺织公司列入新疆相关的UFLPA实体名单。 自 2024 年 11 月 1 日起，美国海关和边境保护局 (CBP) 将适用可反驳的推定，即溢达集团、广东溢达纺织有限公司和吐...
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2024年10月31日讀畢需時 2 分鐘
中国外交部对美国军工企业及高级管理人员采取反制措施
2024年10月10日 关于对美国军工企业及高级管理人员采取反制措施的决定 （2024年10月10日中华人民共和国外交部令第13号公布，自2024年10月10日起施行） 美国近日宣布向中国台湾地区提供大额武器援助，严重违反一个中国原则和中美三个联合公报，严重干涉中国内政，严...
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2024年10月31日讀畢需時 2 分鐘
船舶管理公司因未能保存准确的石油记录簿并隐瞒未经授权的海上排放而被美国罚款 175 万美元
2024 年 10 月 30 日 Gremex Shipping SA de CV 是一家管理着M/V Suhar 等多艘船舶的墨西哥公司，该公司今天在佛罗里达州彭萨科拉联邦地区法院承认有罪并被判刑，罪名是向美国海岸警卫队伪造和提供虚假记录，以掩盖其非法向海洋排放油性舱底废...
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2024年10月31日讀畢需時 1 分鐘
美国BIS修订出口管理条例：针对俄罗斯和白俄罗斯的附加出口管制
2024 年 11 月 1 日 美国商务部工业和安全局（BIS）宣布 修订《出口管理条例》（EAR），针对俄罗斯和白俄罗斯实施附加出口管制, 具体如下： 在本最终规则中，工业和安全局 (BIS) 根据《出口管理条例》(EAR) 对俄罗斯和白俄罗斯的出口管制进行了更改。...
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2024年10月31日讀畢需時 4 分鐘
美国 OFAC发布《OFAC 合规公报：海运业制裁合规指南》
2024 年 10 月 31 日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 发布 《OFAC 合规公报：海运业制裁合规指南》 （OFAC Compliance Communiqué: Sanctions Compliance Guidance for the...
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2024年10月31日讀畢需時 2 分鐘
美国商务部以涉俄为由将7个中国实体和4个特定地址增列入实体清单
2024年10月30日 美国商务部工业和安全局（BIS）在实体清单中增加了40个实体和4个地址，包括中国（11个）、印度（5个）、马来西亚（2个）、俄罗斯（13个）、新加坡（1个）和土耳其（14个）。 中国实体和地址： 1. Analog Technology...
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2024年10月31日讀畢需時 7 分鐘
美国OFAC大规模制裁 数百个涉俄罗斯个人和实体，包括52家中国实体及2名个人
2024 年 10 月 30 日 美国财政部对 275 名个人和实体实施了制裁，这些个人和实体涉嫌向俄罗斯提供其迫切需要的先进技术和设备，以支持其战争。行动针对的是个人行为者和遍布 17 个司法管辖区的庞大制裁规避网络，包括印度、中国...
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2024年10月30日讀畢需時 2 分鐘
美国CFTC指控中国贸易员因虚假销售计划获法庭判令其支付 39 万美元
2024 年 10 月 24 日 美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，美国加利福尼亚中区地区法官 Sherilyn Peace Garnett 部分批准了美国商品期货交易委员会的缺席判决动议，并对中国公民Yueyu Bao(Bao)参与虚假销售计划作出最终判决。 法院于...
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2024年10月29日讀畢需時 13 分鐘
美国财政部发布法规，实施针对美国在受关注国家投资某些国家安全技术和产品的行政命令
2024 年 10 月 28 日 美国财政部（Treasury）今天发布了一项最终规则（最终规则），以实施 2023 年 8 月 9 日第 14105 号行政命令“解决美国在受关注国家对某些国家安全技术和产品的投资问题”（“出境命令”）(Executive Order...
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