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BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024年11月27日讀畢需時 2 分鐘

美国货运代理公司创始人向司法部承认串谋从美国向被禁中国公司出口货物

2024 年 11 月 26 日理查德·施 (Richard Shih)，77 岁，是一家总部位于加利福尼亚州的国际物流和货运代理公司的创始人兼前首席执行官，该公司在德克萨斯州格雷普韦恩设有办事处，今天他承认串谋违反出口法，向美国商务部实体名单上的中国公司运送货物。...

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2024年11月26日讀畢需時 1 分鐘

美国司法部提议谷歌分拆Chrome浏览器

2024年11月20日美国司法部与多个州政府在首都华盛顿一家联邦法院提交多项裁决建议，建议强制谷歌公司剥离Chrome浏览器业务，以削弱其在互联网搜索市场的垄断地位。 https://storage.courtlistener.com/recap/gov.uscourts...

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2024年11月25日讀畢需時 1 分鐘

美国或将公布对华出口限制新措施，可能禁止向200家中国芯片公司发货

2024年11月25日据媒体报道，美国商会在近日的一封给会员的电子邮件中表示，美国政府将可能在本周公布新的对华出口限制措施，新规定可能将多达200家中国芯片公司列入出口限制名单，禁止大多数美国供应商向其发货。

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2024年11月23日讀畢需時 2 分鐘

美国在UFLPA实体列表中增加了29个新实体

2024年11月22日美国国土安全部（DHS）将29 个新实体加入 UFLPA 实体名单，名单增至 107 个。 Tianjin Tianwei Food Co., Ltd. (formerly known as Tianjin Sanhe Fruit and...

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2024年11月22日讀畢需時 8 分鐘

美国OFAC大幅制裁俄罗斯金融业

2024年11月21日美国财政部外国资产管制办公室（OFAC）在执行七国集团领导人做出的承诺方面又迈出了重要一步，即减少俄罗斯使用国际金融体系以推进对乌克兰冲突。外国资产管制处的行动包括指定俄罗斯天然气工业银行、50多家国际联系的俄罗斯银行、40多家俄罗斯证券注册机构和1...

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2024年11月21日讀畢需時 2 分鐘

美国财政部发布最终法规，加强和完善 CFIUS 程序和执法权力

2024 年 11 月 18 日美国财政部作为美国外国投资委员会（CFIUS）主席，发布了一项最终规则，以加强某些 CFIUS 程序并加强其处罚和执法权力。该最终规则是自《2018 年外国投资风险审查现代化法案》（FIRRMA）实施以来对 CFIUS...

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2024年11月21日讀畢需時 2 分鐘

美国SEC 以两项行动指控三名高管涉嫌与印度能源公司 Adani Green 和 Azure Power 进行大规模贿赂

2024 年 11 月 20 日美国证券交易委员会（SEC)今天指控阿达尼绿色能源有限公司(Adani Green Energy Ltd.)高管 Gautam Adani 和 Sagar Adani 以及 Azure Power Global Ltd. 高管 Cyril...

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2024年11月20日讀畢需時 1 分鐘

美国国务院表示针对香港国安法下的判决对香港官员实施签证限制

2024 年 11 月 19 日为回应，美国国务院正在采取措施，根据《移民和国籍法》第 212(a)(3)(C) 条，对负责实施国安法的多名香港官员实施新的签证限制。中国外交部发言人林剑回应时表示，香港是法治社会，有法必依、违法必究是基本原则，任何人都不能打着「民主」的...

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2024年11月20日讀畢需時 1 分鐘

美国财政部外国资产控制办公室向个人发出罚款通知

2024 年 11 月 19 日美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 今天宣布对一名个人处以 1,104,408 美元的罚款，因其违反了 OFAC 对伊朗的 75 项制裁。这些违规行为涉及该个人使用非正式价值转移系统在美国和伊朗之间汇款，以购买、翻新和经营伊朗的一家...

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2024年11月20日讀畢需時 2 分鐘

美中经济与安全审查委员会（USCC）发布2024年年度报告

2024年11月19日美中经济与安全审查委员会“美国国会中国经济与安全审查委员会(US China Economic and Security Review Commission )”（USCC）发布2024年年度报告。...

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2024年11月19日讀畢需時 3 分鐘

美国证券交易委员会发布2025 年审查重点

2024 年 11 月 11 日美国证券交易委员会( SEC) 审查部（“审查部”）发布了2025 年审查重点，这是审查部每年发布的一份出版物，旨在让公众了解审查部在即将到来的财政年度审查受监管金融服务公司时打算重点关注的问题、领域和主题。今年的重点包括私募基金顾问、利益...

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2024年11月19日讀畢需時 2 分鐘

美国司法部发布了《反垄断刑事调查中的企业合规计划评估》（“ECCP-Antitrust”）的修订版

2024 年 11 月 12 日司法部 (DOJ) 反垄断司 (Division) 自 2019 年以来首次更新了检察官如何评估企业反垄断合规计划的指南。该司的“反垄断刑事调查中对企业合规计划的评估”强调了公司持续监控和降低反垄断刑事违法行为风险的责任，因为检察官被指示评...

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2024年11月19日讀畢需時 4 分鐘

拜登-哈里斯政府与台积电亚利桑那签署 CHIPS 激励计划

2024 年 11 月 15 日拜登-哈里斯政府宣布，美国商务部根据 CHIPS 激励计划的商业制造设施资助机会，向台湾半导体制造有限公司（TSMC）的子公司台积电亚利桑那公司（TSMC Arizona）授予高达 66 亿美元的直接资助。该奖项是在 2024 年 4 月...

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2024年11月19日讀畢需時 3 分鐘

前首席执行官因贿赂日本官员而被起诉，BIT Mining 解决外国贿赂调查

2024 年 11 月 18 日美国今天公布了一份起诉书，指控 500.com（现为 BIT Mining Ltd.）前首席执行官、中国公民Zhengming Pan违反了《反海外腐败法》（FCPA）。BIT Mining Ltd....

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2024年11月18日讀畢需時 2 分鐘

美国众议院中国问题特别委员会主席提出《恢复贸易公平法案》

2024 年 11 月 14 日美国众议院中国问题特别委员会主席约翰·莫莱纳尔( John Moolenaar )提出了《恢复贸易公平法案》(Restoring Trade Fairness Act)，该法案将撤销对中国的永久正常贸易关系（Permanent Normal...

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2024年11月15日讀畢需時 2 分鐘

美国财政部OFAC与American Life Insurance Company达成制裁和解协议

2024 年 11 月 14 日美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 今天宣布与大都会人寿保险公司 (MetLife, Inc.) 的子公司美国人寿保险公司 ( American Life Insurance Company， ALICO) 达成 178,421...

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2024年11月14日讀畢需時 1 分鐘

英国高等法院就违反美国制裁向法院付款而面临被起诉的风险作出判决

2024 年 11 月 8 日承租人从船东那里租了一艘船，然后受到 OFAC 的制裁。船东终止了租船合同（依据制裁条款），并寻求命令出售货物并将收益存入冻结的美国账户。OFAC 颁发了许可证，允许这样做而不会违反制裁。...

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2024年11月14日讀畢需時 2 分鐘

乌克兰国民因涉嫌向俄罗斯出口军民两用高精度坐标磨床被判入狱 33 个月

2024 年 11 月 13 日斯坦尼斯拉夫·罗曼尤克 (Stanislav Romanyuk)，39 岁，乌克兰公民，最后居住在爱沙尼亚，因试图向俄罗斯走私两用出口管制物品，违反美国出口法律法规，今天被判处 33 个月监禁，随后接受三年监督释放。...

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2024年11月14日讀畢需時 2 分鐘

美国司法部命令 Paragon Systems 及其子公司因幌子公司合同计划支付 5400 万美元

2024 年 11 月 12 日 Paragon Systems 同意支付 5200 万美元以解决有关欺诈性获取小企业合同和回扣的虚假索赔法案指控。总部位于弗吉尼亚州赫恩登的承包商 Paragon Systems Inc. (Paragon) 已同意向美国支付 5200...

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2024年11月13日讀畢需時 6 分鐘

美国OFAC更新制裁下保险行业合规性的常见问答

2024 年 11 月 13 日 63. 如果保险公司发现保单持有人或指定受益人被列入OFAC 的特别指定国民和被封锁人员名单（SDN 名单）或位于受制裁的司法管辖区，该怎么办？如果现有保单持有人或指定受益人被 OFAC...

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