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2024年12月9日讀畢需時 2 分鐘
美國CFPB 下令对谷歌支付公司进行联邦监管
2024 年 12 月 6 日 美国消费者金融保护局 (CFPB) 今天发布了一项命令，建立对 Google Payment Corp. 的监管权。 CFPB 负责监管各类金融公司，确保它们遵守联邦消费者金融保护法。CFPB...
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2024年11月20日讀畢需時 2 分鐘
欧洲银行管理局 (EBA）发布两套关于金融机构和支付服务提供商制裁合规性的最终指南
2024 年 11 月 14 日 欧洲银行管理局 (EBA) 发布了两套最终指南，首次就治理安排以及金融机构为遵守联盟和国家限制措施应采取的政策、程序和控制制定了欧盟共同标准。 内部政策、程序和控制的薄弱使金融机构面临法律和声誉风险，削弱欧盟限制措施制度的有效性，导致潜在的...
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2024年11月19日讀畢需時 2 分鐘
英国财政部更新《洗钱警告通知》
2024 年 11 月 19 日 《2017 年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》（The Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the...
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2024年11月12日讀畢需時 1 分鐘
英国9 家律师事务所因涉嫌违反制裁需接受调查
2024 年 10 月 30 日 英格兰和威尔士律师监管局（ Solicitors Regulation Authority ）在其 《 2023-24 年度反洗钱报告 》 中表示，已要求 9 家律师事务所向金融制裁实施办公室报告。...
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2024年10月30日讀畢需時 1 分鐘
金融行动特别工作组（FATF）更新高风险和应加强监控的司法管辖区名单
2024年10月25日 FATF第一次全体会议于巴黎闭幕，全会成果之一是更新了高风险和应加强监控的司法管辖区名单。其中，黑名单国家未变；灰名单删除塞内加尔（Senegal），新增四个国家：阿尔及利亚（Algeria）、安哥拉（Angola）、科特迪瓦（Côte...
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2024年9月11日讀畢需時 1 分鐘
美国司法部因永利拉斯维加斯违反 BSA/AML 规定罚款 1.3 亿美元
美国司法部 (DOJ) 表示，永利拉斯维加斯同意缴纳 1.3 亿美元罚款，以解决一系列刑事指控，包括涉嫌帮助外国客户隐藏资金转移以及帮助顾客免受《银行保密法》和反洗钱 (BSA/AML) 规则的约束。 美国加州南区检察官办公室在新闻发布会上宣布，这是赌场在刑事案件中支付的最...
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2024年8月29日讀畢需時 1 分鐘
加拿大道明银行拨备26亿美元应对美国反洗钱罚款
2024 年 8 月 21 日 预计年底前将出台全球解决方案；继续加强美国反洗钱计划 道明银行已拨备26 亿美元；将由嘉信理财股票出售部分抵消 保持强劲的资产负债表和资本比率 道明银行集团（“TD”或“银行”）（多伦多证券交易所代码：TD）（纽约证券交易所代码：TD）今天宣...
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2024年8月13日讀畢需時 1 分鐘
美联储要求Customers Bank改善反洗钱和制裁合规性
2024 年 8 月 8 日 美联储与Customers Bank达成的书面协议中表示，检查中发现的缺陷与该银行处理数字资产的风险管理实践有关，以及其遵守《银行保密法》、规章制度和美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）管理的制裁规定的问题。...
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2024年7月18日讀畢需時 1 分鐘
美国前银行家因贿赂加纳官员被英国引渡
2024年7月16日 一名拥有美国和加纳双重国籍的男子将于今天在纽约东区首次出庭，面临与参与贿赂加纳官员以获得和保留加纳共和国业务的计划有关的指控。 50 岁的阿桑特·夸库·贝尔科 (Asante Kwaku Berko) 昨天从英国被引渡到美国。 据法庭文件显示，2014...
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2024年7月2日讀畢需時 1 分鐘
摩纳哥被FATF列入应加强洗钱风险监控的灰名单
2024年6月28日 金融行动特别工作组（FATF）在新加坡召开会议，将摩纳哥列入需要加强洗钱风险监控的“灰名单”。 FATF 表示，自 2022 年 12 月以来，摩纳哥对其反洗钱制度做出了一些改进，包括成立了新的联合金融情报部门和反洗钱监督机构。但是，摩纳哥仍需要在六个...
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2024年6月18日讀畢需時 2 分鐘
瑞士监管机构称汇丰瑞士违反了洗钱规定
瑞士金融市场监管局（FINMA）指控汇丰私人银行（瑞士）有限公司（HSBC Private Bank (Suisse) SA）违反了与两名政治公众人物有关的反洗钱义务，从而严重违反了金融市场法。该局已采取措施确保恢复对法律的遵守。该决定要求，在这些措施全面实施之前，该银行不...
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2024年6月6日讀畢需時 2 分鐘
币安在任命两名合规监察员
作为加密货币交易所币安与美国监管机构达成的 43 亿美元和解协议的一部分，顾问公司 Forensic Risk Alliance 和 Sullivan & Cromwell 律师事务所被选为外部监督者。 这项举措是在与美国当局达成协议后的结果，旨在确保币安遵守相关法规和规定...
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2024年6月3日讀畢需時 1 分鐘
欧盟批准成立新的反洗钱监管机构 (AMLA)
欧盟批准成立新的反洗钱监督机构，旨在堵塞 27 个成员国境内非法现金流动的漏洞。 欧盟理事会宣布，已通过一系列反洗钱措施，其中包括在法兰克福设立一个机构，负责监管风险最高的金融机构。 该机构名为“反洗钱和打击恐怖主义融资局”（Anti-Money Laundering...
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