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BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024年10月31日讀畢需時 2 分鐘

美国商务部以涉俄为由将7个中国实体和4个特定地址增列入实体清单

2024年10月30日美国商务部工业和安全局（BIS）在实体清单中增加了40个实体和4个地址，包括中国（11个）、印度（5个）、马来西亚（2个）、俄罗斯（13个）、新加坡（1个）和土耳其（14个）。中国实体和地址： 1. Analog Technology...

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2024年10月31日讀畢需時 7 分鐘

美国OFAC大规模制裁数百个涉俄罗斯个人和实体，包括52家中国实体及2名个人

2024 年 10 月 30 日美国财政部对 275 名个人和实体实施了制裁，这些个人和实体涉嫌向俄罗斯提供其迫切需要的先进技术和设备，以支持其战争。行动针对的是个人行为者和遍布 17 个司法管辖区的庞大制裁规避网络，包括印度、中国...

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2024年10月30日讀畢需時 2 分鐘

欧盟委员会发布对华纯电动车反补贴调查终裁方案, 同时关于价格承诺的讨论仍在继续

2024 年 10 月 29 日欧盟委员会结束了反补贴调查，决定对从中国进口的纯电动汽车 (BEV) 征收为期五年的最终反补贴税。如前所述，调查发现，中国的 BEV 价值链受益于不公平补贴，这对欧盟 BEV 生产商造成了经济损害威胁。因此，这些关税将于《官方公报》公布后的...

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2024年10月30日讀畢需時 2 分鐘

美国CFTC指控中国贸易员因虚假销售计划获法庭判令其支付 39 万美元

2024 年 10 月 24 日美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，美国加利福尼亚中区地区法官 Sherilyn Peace Garnett 部分批准了美国商品期货交易委员会的缺席判决动议，并对中国公民Yueyu Bao(Bao)参与虚假销售计划作出最终判决。法院于...

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2024年10月30日讀畢需時 1 分鐘

俄罗斯法院支持德国仲裁裁决，驳回执行的制裁辩护

2024 年 10 月 29 日圣彼得堡和列宁格勒仲裁法院支持并执行了斯图加特土地法院（Stuttgart Land Court ）就A56-49800/2024 号案件的仲裁裁决。斯图加特法院已命令 Viklom SPB 向原告 Viavi Solutions...

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2024年10月30日讀畢需時 1 分鐘

金融行动特别工作组（FATF）更新高风险和应加强监控的司法管辖区名单

2024年10月25日 FATF第一次全体会议于巴黎闭幕，全会成果之一是更新了高风险和应加强监控的司法管辖区名单。其中，黑名单国家未变；灰名单删除塞内加尔（Senegal），新增四个国家：阿尔及利亚（Algeria）、安哥拉（Angola）、科特迪瓦（Côte...

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2024年10月29日讀畢需時 2 分鐘

香港私隐专员公署联同全球15个私隐保障机构向社交媒体平台发表环球联合声明

2024年10月29日个人资料私隐专员公署（私隐专员公署）联同全球15个私隐或资料保障机构，今日共同就数据撷取及私隐保障向社交媒体平台发布环球联合声明。联署机构包括来自阿根廷、澳洲、加拿大、哥伦比亚、根西、以色列、泽西、墨西哥、摩纳哥、摩洛哥、新西兰、挪威、西班牙、瑞士及...

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2024年10月29日讀畢需時 2 分鐘

澳大利亚：2024 年网络安全立法方案

2024 年 10 月 9 日澳大利亚政府迈出下一步，力争在 2030 年前成为世界网络安全领导者 2023年，澳大利亚政府发布了 2023-2030澳大利亚网络安全战略。2024 年 10 月 9 日，为实现这一战略而进行的一系列...

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2024年10月29日讀畢需時 13 分鐘

美国财政部发布法规，实施针对美国在受关注国家投资某些国家安全技术和产品的行政命令

2024 年 10 月 28 日美国财政部（Treasury）今天发布了一项最终规则（最终规则），以实施 2023 年 8 月 9 日第 14105 号行政命令“解决美国在受关注国家对某些国家安全技术和产品的投资问题”（“出境命令”）(Executive Order...

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2024年10月28日讀畢需時 4 分鐘

美国消费者金融保护局 (CFPB) 最终确定个人金融数据权利规则，以促进竞争、保护隐私并为家庭提供更多金融服务选择

2024 年 10 月 22 日美国消费者金融保护局 (CFPB) 最终确定了一项规则，该规则将赋予消费者对其个人财务数据拥有更多权利、隐私和安全。该规则要求金融机构、信用卡发行商和其他金融提供商在消费者要求下解锁个人财务数据并将其免费转移给另一家提供商。消费者将能够更...

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2024年10月28日讀畢需時 4 分鐘

美国消费者金融保护局 (CFPB)采取行动遏制不受约束的员工监控

2024 年 10 月 24 日美国消费者金融保护局 (CFPB) 发布了指导意见，以保护工人免受不受制约的数字跟踪和不透明的决策系统的侵害。该指导意见警告称，使用第三方消费者报告（包括背景档案和基于监控的“黑匣子”人工智能或有关其工人的算法评分）的公司必须遵守《公平信用...

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2024年10月28日讀畢需時 1 分鐘

WisdomTree 因将化石燃料、烟草证券纳入 ESG 基金而被美国证券交易委员会罚款 400 万美元

2024 年 10 月 21 日美国证券交易委员会(SEC)指控纽约投资顾问 WisdomTree Asset Management Inc. 在执行一项据称纳入了环境、社会和治理 (ESG) 因素的投资策略时存在虚假陈述和不合规行为。...

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2024年10月28日讀畢需時 4 分鐘

美国消费者金融保护局 (CFPB) 要求苹果和高盛因 Apple Card 故障支付超过 8900 万美元

2024 年 10 月 23 日消费者金融保护局 (CFPB) 对苹果和高盛采取行动，指控其客户服务失误和虚假陈述影响了数十万 Apple Card 用户。CFPB 发现，苹果未能将数万起 Apple Card 交易消费者争议发送给高盛，而当苹果将争议发送给高盛时，高盛并...

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2024年10月27日讀畢需時 1 分鐘

香港证监会取证逮捕涉嫌贪鼎益丰股份人士的63.5亿元资产

2024年10月25日在香港证券及期货事务监察委员会（证监会）根据《证券及期货条例》第213条提出的法律程序中，原讼法庭向11名涉嫌操纵鼎益丰控股集团国际有限公司（鼎益丰）股份的人士发出临时强制令。根据该临时强制令，被指称曾在2018年3月1日至9月14日期间操纵鼎益丰...

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2024年10月27日讀畢需時 1 分鐘

阿里巴巴就股东集体诉讼案达成和解协议

2024 年 10 月 25 日阿里巴巴发布公告，公司及公司相关现任和前任高管和董事已就先前公开文件披露的标题为In re: Alibaba Group Holding Ltd. Securities Litigation , No. 1:...

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2024年10月27日讀畢需時 1 分鐘

SWIFT 将于 2025 年为全球银行推出 AI 欺诈检测

2024 年 10 月 16 日在新闻稿中表示，将于 2025 年 1 月推出基于人工智能的欺诈检测服务，以帮助银行打击金融犯罪，升级其现有的安全基础设施。新系统将分析 Swift 网络上每年数十亿笔交易的假名数据，实时标记可疑活动，该系统以目前中小型金融机构使用的...

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2024年10月26日讀畢需時 2 分鐘

美国就对破坏弗朗西斯·斯科特礁大桥的船只船主和运营商提起的民事诉讼达成和解，赔偿金额逾 1 亿美元

2024 年 10 月 24 日美国司法部宣布，拥有并运营 DALI 号机动船的新加坡公司 Grace Ocean Private Limited 和 Synergy Marine Private Limited 已同意支付 101,980,000...

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2024年10月26日讀畢需時 1 分鐘

英国金融行为监管局发布非金融不当行为调查结果

2024 年 10 月 25 日英国金融行为监管局( FCA) 发布了一项调查结果，以更好地了解公司如何记录和管理非金融不当行为指控。对 1,000 多家投资银行、经纪商和批发保险公司的调查发现，2021 年至 2023 年间报告的指控数量有所增加。 ...

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2024年10月26日讀畢需時 2 分鐘

英国竞争和市场管理局对床褥商Emma 提起诉讼，以保护英国消费者

2024 年 10 月 25 日英国竞争和市场管理局(CMA )已对 Emma Matratzen GmbH、Emma Sleep GmbH 和 Emma Sleep UK Limited（统称 Emma Group）提起诉讼。竞争和市场管理局 (CMA) 对 Emma...

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2024年10月26日讀畢需時 1 分鐘

美国联邦法院命令贵金属交易商、其首席执行官和总裁因欺诈性挪用公款计划支付 4900 万美元

2024 年 10 月 25 日美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国加利福尼亚中区地区法官 Fernando M. Olguin 已对一家公司和两名个人发出缺席判决令，这两名个人分别是： Regal Assets LLC...

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