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2024年8月13日讀畢需時 2 分鐘
美国CFTC 获得 FTX 和 Alameda 赔偿 127 亿美元的裁定
2024 年 8 月 8 日 美国商品期货交易委员会（ CFTC ）宣布，美国纽约南区地方法院已对 FTX Trading Ltd. 和 Alameda Research LLC （统称 FTX）发出永久禁令和其他公平救济的同意令，并命令 FTX 向 FTX 客户和 FTX...
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2024年8月13日讀畢需時 2 分鐘
香港前银行职员被饬令交出300万元内幕交易非法利润
2024年7月30日 据香港证监会发布消息显示， 继证券及期货事务监察委员会（证监会）早前提出研讯程序后，市场失当行为审裁处（审裁处）裁定中信银行（国际）有限公司前执行副总经理胡锦诚（男）曾就华熙生物科技股份有限公司（华熙）的股份进行内幕交易，并饬令他交出接近300万元的非...
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2024年8月13日讀畢需時 2 分鐘
美国SEC 指控 NovaTech 及其负责人和发起人犯有 6.5 亿美元加密货币欺诈罪
2024 年 8 月 12 日 美国证券交易委员会（ SEC ）宣布对辛西娅（Cynthia）和艾迪（Eddy）·佩蒂翁（Petion）及其公司 NovaTech Ltd. 提出指控，指控他们实施欺诈计划，从全球 20 多万投资者（包括许多海地裔美国人）手中筹集了超过...
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2024年8月5日讀畢需時 2 分鐘
香港证监会与保监局联手打击跨行业违法行为
2024年7月26日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）与保险业监管局（保监局）联手与泰禾人寿保险有限公司（泰禾人寿）投资组合有关涉嫌违规行为。 保监局今天（2024年7月26日）公布，宣布共同及各别经理全面接管泰禾人寿事务及财产（注1），有关行动是过去四年坚持和努力的...
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2024年7月22日讀畢需時 1 分鐘
FTX 在破产诉讼中与美国 CFTC 达成 40 亿美元和解
2024 年 7 月 17 日 FTX Trading 和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 已同意在破产法庭达成 40 亿美元的和解协议，以解决 CFTC 针对该破产加密货币交易平台的诉讼。 该和解协议已提交给美国特拉华州破产法院，只有在破产案最终解决后才会生效。和解协...
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2024年7月12日讀畢需時 1 分鐘
瑞银子公司因未能正确监控客户交易被美国金融业监管局罚款 85 万美元
瑞士银行巨头瑞银的子公司瑞银金融服务公司因未能正确监控其经纪自营商与第三方之间的交易而被罚款 85 万美元。 美国金融业监管局（FINRA）周一在命令中宣布了这项罚款，指控瑞银的一名注册代表为第三方促成了总额超过 720 万美元的私人证券交易，违反了 FINRA...
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2024年7月11日讀畢需時 1 分鐘
美国监管机构因花旗未能解决长期数据问题对其罚款 1.36 亿美元
2024年7月10日 美联储与货币监理署开展联合执法行动，美联储对花旗集团处以 6060 万美元罚款，原因是该集团违反了委员会 2020 年的执法行动。花旗集团在纠正数据质量管理问题方面进展不足，未能实施补偿控制措施来管理其持续风险。美联储将继续监督花旗集团的行动，以遵守仍...
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2024年6月25日讀畢需時 2 分鐘
美联储等监管部门要求美银、花旗、高盛和摩根大通改进“生前遗嘱”
2024 年 6 月 21 日 美联储和联邦存款保险公司表示，在联合审查了八家规模最大、最复杂的银行提交的 2023 年 7 月解决方案计划后，发现摩根大通、美国银行、高盛和花旗集团的“生前遗嘱”（living wills）都存在“缺陷”。 两家机构共同指出了花旗集团提交的...
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2024年6月19日讀畢需時 1 分鐘
英国上诉法院驳回渣打银行请求撤销伊朗制裁指控的申请
2024 年 6 月 17 日 案件名称为 "The Persons Identified In Schedule 1 To the Re-Amended Particulars of Claim v Standard Chartered Plc [2024] EWCA...
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2024年6月18日讀畢需時 2 分鐘
瑞士监管机构称汇丰瑞士违反了洗钱规定
瑞士金融市场监管局（FINMA）指控汇丰私人银行（瑞士）有限公司（HSBC Private Bank (Suisse) SA）违反了与两名政治公众人物有关的反洗钱义务，从而严重违反了金融市场法。该局已采取措施确保恢复对法律的遵守。该决定要求，在这些措施全面实施之前，该银行不...
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2024年6月14日讀畢需時 2 分鐘
Terraform 和 Kwon 因美国欺诈罪判决支付 45 亿美元
2024 年 6 月 13 日 美国证券交易委员会(SEC )今天宣布，Terraform Labs PTE, Ltd. 和 Do Kwon 同意支付超过 45 亿美元，此前陪审团一致裁定他们策划了一起涉及加密资产证券的长达数年的欺诈案，当该欺诈案被揭穿时，导致投资者损失惨...
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2024年6月6日讀畢需時 2 分鐘
币安在任命两名合规监察员
作为加密货币交易所币安与美国监管机构达成的 43 亿美元和解协议的一部分，顾问公司 Forensic Risk Alliance 和 Sullivan & Cromwell 律师事务所被选为外部监督者。 这项举措是在与美国当局达成协议后的结果，旨在确保币安遵守相关法规和规定...
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2024年5月31日讀畢需時 1 分鐘
美国金融业监管局 (FINRA) 因通知失误对美国银行子公司进行处罚
美国金融业监管局（FINRA）对美国银行一家子公司处以 90,080 美元罚款，原因是该子公司未及时或不准确提交与证券发行相关的通知，且未能采用足够的监管制度。 根据该自律组织周二发布的最终通知，总部位于纽约市的经纪自营商美国银行证券在 2019 年 8 月至 2022 年...
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2024年5月27日讀畢需時 1 分鐘
摩根大通（JPMorgan）子公司将向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付额外的1亿美元
摩根大通（JPMorgan）的一个子公司将向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付额外的1亿美元，以解决其未能充分监控和监管其交易系统的指控。 CFTC于周四对摩根大通证券处以2亿美元的罚款，原因是在2021年新系统上线期间造成的交易监控漏洞。CFTC的罚款将由1亿美元抵消...
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2024年5月25日讀畢需時 2 分鐘
汇丰银行因处理违约客户不当被FCA罚款800万美元
罚款情况：英国金融行为监管局（FCA）因汇丰银行未能妥善考虑错过还款客户的财务状况，对其处以630万英镑（约合800万美元）的罚款。 监管机构指控：汇丰银行没有对拖欠抵押贷款、信用卡和其他银行债务的客户进行负担能力评估，并对他们采取了“不成比例的行动”。 详细情况...
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2024年5月25日讀畢需時 2 分鐘
SEC 修订《数据泄露条例》，要求在 30 天内通知数据泄露
修订内容：SEC要求经纪交易商和注册投资顾问采取书面政策和程序来处理客户数据泄露，并在30天内通知受影响的客户。 监管政策：SEC批准了对Regulation S-P（即安全港规则）的修订。该规则要求覆盖实体制定政策和程序，以保护和处置敏感客户数据，并提供隐私通知和选择退出...
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2024年5月25日讀畢需時 1 分鐘
摩根大通将向 CFTC 额外支付 1 亿美元以解决交易监控失误
摩根大通将向商品期货交易委员会（CFTC）支付额外1亿美元，以解决交易监控疏漏问题。 罚款情况：摩根大通的一个子公司将向商品期货交易委员会（CFTC）支付额外的1亿美元，以解决其未能充分监控和监管其交易系统的指控。 CFTC的罚款：CFTC在周四宣布对摩根大通证券处以2亿美...
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2024年5月24日讀畢需時 2 分鐘
花旗集团（Citigroup）子公司因交易控制系统的失败而被英国金融监管机构处以罚款
英国金融行为监管局（FCA）和审慎监管局（PRA）对花旗集团全球市场有限公司（CGML）处以总计约6170万英镑（约合7860万美元）的罚款。 罚款原因是CGML的交易系统和控制失效，导致2022年5月的一天，一名交易员错误地在欧洲市场上以14亿美元的价格出售了股票。...
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