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BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024年10月27日讀畢需時 1 分鐘

SWIFT 将于 2025 年为全球银行推出 AI 欺诈检测

2024 年 10 月 16 日在新闻稿中表示，将于 2025 年 1 月推出基于人工智能的欺诈检测服务，以帮助银行打击金融犯罪，升级其现有的安全基础设施。新系统将分析 Swift 网络上每年数十亿笔交易的假名数据，实时标记可疑活动，该系统以目前中小型金融机构使用的...

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2024年10月26日讀畢需時 1 分鐘

英国金融行为监管局发布非金融不当行为调查结果

2024 年 10 月 25 日英国金融行为监管局( FCA) 发布了一项调查结果，以更好地了解公司如何记录和管理非金融不当行为指控。对 1,000 多家投资银行、经纪商和批发保险公司的调查发现，2021 年至 2023 年间报告的指控数量有所增加。 ...

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2024年10月26日讀畢需時 1 分鐘

美国联邦法院命令贵金属交易商、其首席执行官和总裁因欺诈性挪用公款计划支付 4900 万美元

2024 年 10 月 25 日美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国加利福尼亚中区地区法官 Fernando M. Olguin 已对一家公司和两名个人发出缺席判决令，这两名个人分别是： Regal Assets LLC...

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2024年10月17日讀畢需時 2 分鐘

香港证监会谴责浙商国际金融控股有限公司违反监管规定并处以罚款266万元

2024年10月15日浙商国际金融控股有限公司（浙商）因在2016年6月至2018年10月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款266万元（注1）。证监会的调查发现，三个客户帐户于有关期间内进行了23,3...

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2024年10月9日讀畢需時 2 分鐘

“唱高散货”集团在逃骨干疑犯于新加坡落网后移交香港并被控证券诈欺罪

2024年10月04日香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对“唱高散货”计划采取的执法行动取得良好进展，一个组织严密的“唱高散货”集团另有一名怀疑骨干成员于新加坡落网后移交香港并被检控。 33岁香港居民陈倩萤（女）今天被带往东区裁判法院，以及根据《证券及期货条例》第30...

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2024年10月7日讀畢需時 2 分鐘

英国金融行为监管局因 Starling Bank 的制裁制度和控制措施存在缺陷而对其处罚

2024 年 10 月 3 日英国金融行为监管局（FCA）因 Starling Bank 的制裁制度和控制措施存在缺陷而对其处罚 28,959,426 英镑。 Starling Bank 发展迅速，客户数量从 2017 年的约 43,000 名增至 2023 年的...

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2024年9月30日讀畢需時 2 分鐘

香港证监会就LET Group Holdings Limited、凯升控股有限公司及其控股股东的涉嫌失当行为，为独立少数股东寻求股份回购令

2024年9月27日证券及期货事务监察委员会（证监会）根据《证券及期货条例》第214条在原讼法庭展开法律程序，就LET Group Holdings Limited（LET）及凯升控股有限公司（凯升）主席、执行董事兼控股股东卢衍溢（男）的涉嫌失当行为，寻求法庭颁布股份回购...

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2024年9月30日讀畢需時 2 分鐘

香港保险代理以虚假投保申请诈骗佣金遭廉署起诉判囚10个月

2024年9月25日香港廉政公署早前起诉一名保险代理，控告他以虚假资料作投保申请，诈骗公司佣金及奖金等款项共逾65万元。被告今日(9月25日)于东区裁判法院被判入狱10个月。李瀚贤，28岁，中国太平人寿保险(香港)有限公司(中国太平)前业务经理，早前承认两项欺诈罪名，违...

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2024年9月25日讀畢需時 3 分鐘

美国证券交易委员会对 12 家未能维护和保存电子通信的公司提出指控

2024 年 9 月 24 日美国证券交易委员会（SEC）宣布对 12 家公司提出指控，其中包括经纪交易商、投资顾问以及一家双重注册的经纪交易商和投资顾问，原因是这些公司及其人员长期未能维护和保存电子通信，违反了联邦证券法的记录保存规定。这些公司承认了各自 SEC...

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2024年9月25日讀畢需時 2 分鐘

美国SEC 指控美林证券和 Harvest Volatility Management 忽视客户指示

2024 年 9 月 25 日美国证券交易委员会（SEC）宣布对 Harvest Volatility Management LLC 和 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. 提出指控，指控其自 2016 年 3...

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2024年9月25日讀畢需時 2 分鐘

美国CFTC 指控四家实体未注册为期货经纪商

2024 年 9 月 24 日美国商品期货交易委员会（CFTC）对四家实体提起诉讼，指控它们未注册为期货经纪商。每项诉讼都要求下令要求这些实体停止并停止违反《商品交易法》和 CFTC 规定的行为。受到指控的四个实体是： cryptoiminerstrade.com...

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2024年9月25日讀畢需時 1 分鐘

日本对野村证券株式会社涉日本国债期货市场操纵行为建议罚款2176万日圆

2024年9月25日野村证券是一家经纪交易商，已在关东地方财务局局长处注册为第一类金融工具业务经营者。野村证券通过其交易员在履行职责期间，在 2021 年 3 月 9 日上午 8:45:49 至下午 2:16:59 期间，对大阪交易所 (OSE) 上市的 2021 年...

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2024年9月24日讀畢需時 2 分鐘

中国国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

2024年8月16日为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，国家金融监督管理总局起草了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：...

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2024年9月24日讀畢需時 2 分鐘

麦格理资产管理公司因高估资产和欺诈被美国证券交易委员会罚款 8000 万美元

2024 年 9 月 19 日美国证券交易委员会（SEC) 指控澳大利亚投资顾问公司麦格理资产管理公司 (Macquarie Asset Management) 的美国子公司注册投资顾问麦格理投资管理商业信托 (MIMBT) 将支付总计 7980 万美元，以和解对其...

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2024年9月14日讀畢需時 14 分鐘

中国财政部、证监会对普华永道合计处罚4.4亿元

2024年9月13日一、财政部对普华永道作出行政处罚决定根据《中华人民共和国注册会计师法》等法律法规，自2024年1月起，财政部组织检查组对普华永道中天会计师事务所（以下简称普华永道）及其广州分所的恒大地产集团有限公司（以下简称恒大地产）审计项目执业质量开展了专项检查。...

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2024年8月31日讀畢需時 1 分鐘

美联储委员会宣布所有大型银行的最终单独资本要求，将于 10 月 1 日起生效

2024 年 8 月 28 日继今年早些时候的压力测试之后，美联储委员会周三宣布了对所有大型银行的最终单独资本要求，该要求将于 10 月 1 日起生效。大型银行的资本要求是根据董事会的压力测试结果得出的，该结果提供了对资本需求的风险敏感和前瞻性评估。下表显示了每家银行的...

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2024年8月31日讀畢需時 2 分鐘

美国CFTC 要求纳斯达克期货公司支付 2200 万美元，因其违反核心原则、未充分披露激励措施、提供虚假和误导性信息

2024 年 8 月 29 日美国商品期货交易委员会（CFTC）发布命令，对纳斯达克期货公司（前身为指定合约市场 (DCM)）提起诉讼并达成和解。命令发现纳斯达克期货公司未能正确制定、监控或执行与纳斯达克期货公司向其 DCM...

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2024年8月30日讀畢需時 2 分鐘

香港金管局对WeChat Pay Hong Kong Limited（微信香港公司）违反《支付系统及储值支付工具条例》采取纪律处分行动

2024年08月30日香港金融管理局（金管局）今日（8月30日）宣布已根据《支付系统及储值支付工具条例》（香港法例第584章）（《支付条例》）完成对WeChat Pay Hong Kong Limited （WPHK）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对WPHK...

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2024年8月29日讀畢需時 1 分鐘

美国SEC 指控中国 QZ Asset Management Ltd. 及其首席执行官涉嫌 IPO 前欺诈行为

2024 年 8 月 27 日美国证券交易委员会今天宣布对中国投资顾问公司QZ Asset Management Limited a/k/a Qianze Asset Management Limited （QZ Asset）、其位于南达科他州的控股公司 QZ...

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2024年8月22日讀畢需時 1 分鐘

英国金融行为监管局因普华永道未报告London Capital & Finance plc欺诈行为对其罚款1500 万英镑

2024 年 8 月 21 日英国金融行为监管局（FCA）宣布，普华永道 (PricewaterhouseCoopers LLP, PwC) 同意支付 1500 万英镑，原因是该公司在投资公司伦敦资本与金融（London Capital & Finance plc,...

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