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3天前讀畢需時 2 分鐘
Tai Mo Shan Limited因在 Terra USD 稳定性方面疏忽误导投资者而被美国SEC罚 1.23 亿美元
2024年12月21日 美国证券交易委员会(SEC)指控 Tai Mo Shan Limited (Tai Mo Shan)误导投资者了解 Terra USD (UST) 的稳定性，Terra USD (UST) 是由 Terraform Labs PTE Ltd....
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2024年12月14日讀畢需時 2 分鐘
美国上诉法院推翻纳斯达克董事会多元化规则
2024年12月11日 在 公平董事会招聘联盟诉美国证券交易委员会案(Alliance for Fair Board Recruitment v. SEC )中, 美国上诉法院推翻了美国证券交易委员会（SEC）的一项规定，该规定要求纳斯达克证券交易所上市公司披露其董事会是否...
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2024年12月9日讀畢需時 2 分鐘
美國CFPB 下令对谷歌支付公司进行联邦监管
2024 年 12 月 6 日 美国消费者金融保护局 (CFPB) 今天发布了一项命令，建立对 Google Payment Corp. 的监管权。 CFPB 负责监管各类金融公司，确保它们遵守联邦消费者金融保护法。CFPB...
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2024年12月6日讀畢需時 11 分鐘
美国商品期货交易委员会（CFTC） 发布 2024 财年执法结果
2024 年 12 月 04 日 商品期货交易委员会今天宣布，2024 财年的货币救济金额将超过 171 亿美元，创历史新高。随着数字资产案件的解决，该机构获得了有史以来最大规模的追偿，这一创纪录的金额包括 26 亿美元的民事罚款和 145 亿美元的非法所得追缴和赔偿。...
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2024年12月5日讀畢需時 11 分鐘
美国SEC 公布 2024 财年执法结果
2024 年 11 月 22 日 美国证券交易委员会(SEC)宣布，该委员会在 2024 财年共提起了 583 项执法行动，同时获得了 82 亿美元的财务补救命令，这是 SEC 历史上的最高金额。 583 项执法行动与 2023 财年相比，执法行动总数下降了...
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2024年12月4日讀畢需時 3 分鐘
美国CFPB 提议制定规则，阻止数据经纪人向诈骗者、跟踪者和间谍出售敏感个人数据
2024 年 12 月 3 日 美国消费者金融保护局 (CFPB) 今天提出了一项规则，以控制出售美国人敏感个人和财务信息的数据经纪人。拟议规则将限制某些公司收集的社会安全号码和电话号码等个人识别信息的销售，并确保人们的收入等财务数据仅用于合法目的，例如促进抵押贷款审批，而...
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2024年12月4日讀畢需時 1 分鐘
美国SEC 就网络安全事件与中国工商银行金融服务公司达成和解
2024 年 12 月 2 日 美国证券交易委员会今天对中国工商银行金融服务有限责任公司（Industrial and Commercial Bank of China Financial Services LLC (ICBC Financial Services)...
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2024年11月28日讀畢需時 1 分鐘
汇丰银行在3200万欧元的Euribor操纵罚款的欧盟法庭冲突中败诉
2024年11月27日 汇丰控股公司因非法操纵Euribor基准而被欧盟反垄断罚款近3200万欧元的法院质疑败诉。 欧盟普通法院驳回了该银行的上诉，并支持欧盟委员会关于其非法参与卡特尔的调查结果。 欧盟法庭裁定：“普通法院驳回了汇丰银行的诉讼。”周三的决定可以向该集团的最高...
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2024年11月27日讀畢需時 1 分鐘
英国金融行为监管局（FCA）因交易员隐瞒了 400 多笔虚假交易对麦格理银行伦敦分行处以超过 1300 万英镑
2024 年 11 月 26 日 英国金融行为监管局（FCA）对澳大利亚麦格理银行有限公司（MBL）伦敦分行（MBL）处以 1300 万英镑罚款，原因是该行存在严重失误，允许其一名员工记录了超过 400 笔虚假交易。 从 2020 年 6 月到 2022 年 2 月，MBL...
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2024年11月20日讀畢需時 2 分鐘
欧洲银行管理局 (EBA）发布两套关于金融机构和支付服务提供商制裁合规性的最终指南
2024 年 11 月 14 日 欧洲银行管理局 (EBA) 发布了两套最终指南，首次就治理安排以及金融机构为遵守联盟和国家限制措施应采取的政策、程序和控制制定了欧盟共同标准。 内部政策、程序和控制的薄弱使金融机构面临法律和声誉风险，削弱欧盟限制措施制度的有效性，导致潜在的...
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2024年11月19日讀畢需時 3 分鐘
美国证券交易委员会发布2025 年审查重点
2024 年 11 月 11 日 美国证券交易委员会( SEC) 审查部（“审查部”）发布了2025 年审查重点，这是审查部每年发布的一份出版物，旨在让公众了解审查部在即将到来的财政年度审查受监管金融服务公司时打算重点关注的问题、领域和主题。今年的重点包括私募基金顾问、利益...
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2024年11月13日讀畢需時 1 分鐘
英国金融行为监管局(FCA )因金融犯罪失职对Metro Bank 罚款 1600 万英镑
2024 年 12 月 11 日 英国金融行为监管局对 Metro Bank PLC (Metro) 处以 16,675,200 英镑的罚款。 2016 年 6 月至 2020 年 12 月期间，Metro 未能建立正确的系统和控制措施来充分监控超过 6000...
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2024年11月13日讀畢需時 1 分鐘
美国SEC 要求 Invesco 支付 1750 万美元，因其在 ESG 资产方面误导投资者
2024 年 11 月 8 日 美国证券交易委员会(SEC)指控 Invesco Advisers, Inc. (译音参考：景顺投资顾问公司) 就公司管理的资产中将环境、社会和治理 (ESG) 因素纳入投资决策的百分比做出误导性陈述。这家总部位于亚特兰大的注册投资顾问同意支...
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2024年11月4日讀畢需時 1 分鐘
道明银行同意因系统性违反《银行保密法》和洗钱行为支付超过 30 亿美元
2024 年 10 月 10日 美国司法部和相关银行机构宣布与道明银行 (TD Bank) 达成 30 亿美元的和解协议，以解决系统性和普遍存在的《银行保密法》（“BSA”）和洗钱违规行为，这再次提醒人们司法部执法权力的范围，也是不合规风险的重要证明。...
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2024年11月3日讀畢需時 1 分鐘
摩根大通附属公司将支付 1.51 亿美元罚款和赔偿金以解决披露失误问题
2024 年 11 月 1 日 摩根大通证券 (JPMS) 和摩根大通投资管理 (JPMIM) 均为注册投资顾问，美国证券交易委员会(SEC)在新闻稿中表示，这两家公司同意向投资者支付总计 1.51 亿美元的罚款和自愿付款，原因是“误导投资者披露信息、违反受托责任、禁止联合...
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2024年10月30日讀畢需時 2 分鐘
美国CFTC指控中国贸易员因虚假销售计划获法庭判令其支付 39 万美元
2024 年 10 月 24 日 美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，美国加利福尼亚中区地区法官 Sherilyn Peace Garnett 部分批准了美国商品期货交易委员会的缺席判决动议，并对中国公民Yueyu Bao(Bao)参与虚假销售计划作出最终判决。 法院于...
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2024年10月30日讀畢需時 1 分鐘
金融行动特别工作组（FATF）更新高风险和应加强监控的司法管辖区名单
2024年10月25日 FATF第一次全体会议于巴黎闭幕，全会成果之一是更新了高风险和应加强监控的司法管辖区名单。其中，黑名单国家未变；灰名单删除塞内加尔（Senegal），新增四个国家：阿尔及利亚（Algeria）、安哥拉（Angola）、科特迪瓦（Côte...
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2024年10月28日讀畢需時 4 分鐘
美国消费者金融保护局 (CFPB) 最终确定个人金融数据权利规则，以促进竞争、保护隐私并为家庭提供更多金融服务选择
2024 年 10 月 22 日 美国消费者金融保护局 (CFPB) 最终确定了一项规则 ，该规则将赋予消费者对其个人财务数据拥有更多权利、隐私和安全。该规则要求金融机构、信用卡发行商和其他金融提供商在消费者要求下解锁个人财务数据并将其免费转移给另一家提供商。消费者将能够更...
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2024年10月28日讀畢需時 1 分鐘
WisdomTree 因将化石燃料、烟草证券纳入 ESG 基金而被美国证券交易委员会罚款 400 万美元
2024 年 10 月 21 日 美国证券交易委员会(SEC)指控纽约投资顾问 WisdomTree Asset Management Inc. 在执行一项据称纳入了环境、社会和治理 (ESG) 因素的投资策略时存在虚假陈述和不合规行为。...
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2024年10月28日讀畢需時 4 分鐘
美国消费者金融保护局 (CFPB) 要求苹果和高盛因 Apple Card 故障支付超过 8900 万美元
2024 年 10 月 23 日 消费者金融保护局 (CFPB) 对苹果和高盛采取行动，指控其客户服务失误和虚假陈述影响了数十万 Apple Card 用户。CFPB 发现，苹果未能将数万起 Apple Card 交易消费者争议发送给高盛，而当苹果将争议发送给高盛时，高盛并...
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