BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年8月31日 英国国家犯罪局（National Crime Agency, NCA）下属国家经济犯罪中心（National Economic Crime Centre, NECC）发布Flash Alert《A7 Sanctions Evasion Mechanism》（文号0808-NECC），联合财政部金融制裁执行办公室（OFSI）、外交发展部（FCDO）及联合反洗钱情报工作组（JMLIT）金融业伙伴，向业界通报A7网络规避对俄制裁的运作机制。 预警称，A7于2024年成立，由受制裁的俄罗斯国家银行Promsvyazbank（PSB）与国家开发公司VEB.RF支持，俄裔摩尔多瓦寡头Ilan Shor参与组建，自称可在反俄制裁压力下完成贸易结算，首年声称结算超过860亿美元。其核心工具是本票（promissory note / veksel）：客户在俄境内购入票据作为跨境付款凭证，境外由壳公司以看似独立的交易和虚假单证兑付，从而避免从俄罗斯直接发起代理行转账。网络同时使用加密资产，并广泛利用传统法币与代理行通道，曾借助吉尔吉斯斯坦Tra

2026年8月26日 白宫发布总统行政行动《Declaring a National Emergency to Secure the United States Bulk-Power System》，依据《国际紧急经济权力法》（IEEPA）和《国家紧急状态法》（NEA），宣布因外国供应的大宗电力系统电气设备对美国国家安全、外交政策和经济构成威胁，进入国家紧急状态。文件指出，先进制造、数据中心、人工智能和国防生产对可靠电力依赖上升，使外国设备中的数字后门、远程接入和供应链中断风险更为突出。 行政令禁止受美国管辖的人士获取、进口、转让或安装由“Covered Foreign Entity”设计、开发、制造或供应的外国产大宗电力系统电气设备及其关键部件、软件、固件、数字服务、维护服务或远程接入能力，前提是能源部长认定该交易构成破坏、颠覆、未经授权访问、恶意远程操作、供应中断，或对关键基础设施、经济及美国人士安全构成不可接受风险。规避、合谋或试图违反禁令的行为同样被禁止。既有合同或许可不得对抗该项禁令；能源部可对存量设备附加条件或要求替换。...

商务部 工业和信息化部 市场监管总局关于印发《汽车行业境外竞争行为与合规建设指引》的通知 【发布单位】合作司 【发布文号】商合函〔2026〕451号 【发文日期】2026年08月24日 各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团商务、工业和信息化、市场监管部门，各有关企业： 为推动汽车行业健康有序国际化发展，引导汽车行业企业规范境外竞争行为、加强合规建设，深化汽车产业链供应链国际合作，促进全球汽车行业发展进步，商务部、工业和信息化部、市场监管总局制定了《汽车行业境外竞争行为与合规建设指引》，现予印发，供工作中参考。 商务部 工业和信息化部 市场监管总局 2026年8月24日 汽车行业境外竞争行为与合规建设指引 第一章 总则 第一条 为推动中国汽车行业健康有序国际化发展，引导汽车行业企业规范境外竞争行为、加强合规建设，提高跨国经营能力和国际影响力，促进全球汽车行业发展进步，制定本指引。 第二条 从事国际化生产经营活动的中国汽车行业企业在境外发生的市场竞争等生产经营行为，参照本指引执行。 第三条 汽车行业企业境外生产经营应当遵循依法合规、

2026年9月3日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布2026年9月3日最新行动，标题为“Cuba Designations; Russia-related Designation Removal; Issuance of Amended Cuba General License”。此次行动包括依据行政命令E.O. 14404将一名古巴个人和五家古巴实体列入特别指定国民清单（SDN List），同时将瑞士公司DULAC CAPITAL LTD及其在俄罗斯的代表处从与俄罗斯相关的SDN清单中移除，并发布经修订的古巴通用许可证Cuba General License 4A。 新增列名包括：Fidel Ernesto CASTRO CALIS（与Alejandro CASTRO ESPIN关联）；BANCO EXTERIOR DE CUBA；COMERCIAL CUPET S.A.；EMPRESA DE SERVICIOS COMANDANTE RENE RAMOS LATOUR（又名NICAROTEC）；EMPRESA IMPORTADOR

2026年8月31日 商务部贸易救济调查局发布《关于发放相关进口打印复印办公设备对外贸易国家安全调查利害关系方问卷的通知》（商救济进四函〔2026〕9号），向本案利害关系方发放《相关进口打印复印办公设备对外贸易国家安全调查利害关系方问卷》。该问卷服务于2026年8月5日立案的中国首例对外贸易国家安全调查。 调查依据《中华人民共和国对外贸易法》第四十一条、第四十二条。调查对象为装有外国系统软件、具有打印和复印功能的进口办公设备。外国系统软件指由外国个人或实体开发、测试或维护的驱动软件和嵌入式软件。调查将评估进口情况、产品技术或服务对国家安全利益的影响、国内需求、对国内产业影响、国内产业保障能力，以及相关外国政府政策和措施的影响。 调查可通过书面问卷、听证会、实地调查、委托调查等方式进行，原则上应在立案公告之日起12个月内结束，特殊情况可延长。利害关系方须按要求如实答卷并接受核查，电子答卷应通过贸易救济调查信息化平台（https://etrb.mofcom.gov.cn）提交。商务部将根据调查结果提出报告或作出处理裁定并公告。 中华人民共和国商务部

2026年8月26日 美国司法部宣布，已对KKR & Co. GP LLC提起拟议和解，要求其支付2.5亿美元民事罚款，以解决反复违反《哈特–斯科特–罗迪诺反垄断改进法》（Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvements Act，HSR Act）的指控。该金额为司法部依据HSR法取得的最高民事罚款，约为此前最高纪录的20倍以上。 司法部称，这家总部位于纽约、管理资产超7440亿美元的全球投资机构，自2021年以来提交过100余份并购前申报，但在2021年至2022年期间，至少16笔交易未做到完整、准确申报。具体包括：至少8笔交易中改动申报文件、至少2笔交易未作任何HSR申报、至少10笔交易系统性遗漏法定应附文件，从而规避反垄断审查。 HSR法规定，达到申报门槛的交易须在交割前向司法部和联邦贸易委员会提交材料并等待审查期。每日违规可处逾5万美元罚款。拟议最终判决及相关竞争影响说明书已随案提交。司法部强调，将持续执行并购前申报制度，防止可能损害竞争的交易逃脱克莱顿法第7条审查。 https://www.justice.

2026年9月2日 美国海关和边境保护局（CBP）发布预先拟议规则通知（Advance Notice of Proposed Rulemaking, ANPRM），题为《Heightened Import Disclosures for Supply Chain Visibility》（加强进口披露以提升供应链可视性），拟修订19 CFR第141、142、143和163部分相关规定。该行动落实第14411号行政命令《Strengthening Customs Enforcement》，旨在提高输美货物供应链透明度，更有效识别非法转运、规避关税与贸易法规的货物。 CBP尚未提出具体规则文本，而是就潜在要求公开征求意见，包括：识别进口环节关键主体、完善企业身份识别信息、收集或保存出口方提交给出口国海关的文件（如出口申报、发票、装箱单、原产地证明、出口许可及运输单据），以及采用供应链溯源技术。目标是加强对假冒商品、危险物项和非法转运的靶向查缉，同时评估对中小企业和关键物资供应的影响。 公众可于2026年12月1日前通过www.regulations.g

2026年9月2日 美国纽约东区检察官办公室宣布，印度苏拉特化工企业Raxuter Chemicals创始人兼负责人Bhavesh Lathiya因分销并走私芬太尼前体化学品，被联邦法院判处54个月监禁。该案被视为首例对印度供应商就芬太尼前体供应作出的重罪定罪量刑。 检方称，Lathiya及其公司向美国等地非法出售并走私逾50磅常用于制造芬太尼的列管化学品，包括List I化学品1-boc-4-piperidone。货物通过国际邮包运送，报关单和包装被谎报为维生素C或抗酸剂。2024年11月，该公司还向纽约东区寄送约20公斤该前体。Lathiya曾在视频通话中同意向卧底人员供货，并在得知墨西哥客户用于制造终产品后仍继续交易。 Lathiya于2026年4月3日在布鲁克林联邦法院认罪，案号24-CR-525，主审法官为Pamela K. Chen。检方指出，墨西哥贩毒组织包括Sinaloa Cartel越来越多使用来自印度等地的前体。该案由国土安全调查部门等机构配合办理。 司法部2023年6月23日新闻稿曾公布：United States v. A

2026年8月28日 美国司法部宣布，居住在佛罗里达州的俄罗斯公民Alexander Mamonov经陪审团审判，被认定12项罪名全部成立，包括共谋违反《出口管制改革法》（ECRA）、非法出口受控物项、共谋走私、走私货物、提交虚假或误导性出口信息以及共谋洗钱。案件由佛罗里达南区联邦地区法院审理。 检方指控，在美国于2022年加强对俄出口限制并对俄罗斯国家航空公司PJSC Aeroflot实施临时拒绝令后，曾任职于Aeroflot的Mamonov与仍在逃的Ignat Vakorin合谋，向美国供应商采购并转运价值逾90万美元的航空零部件。他们向供应商谎称货物目的地为阿联酋和中国，并通过虚假目的地和资金安排掩盖最终运往俄罗斯及Aeroflot的事实。 联邦调查局迈阿密办公室负责调查，商务部工业与安全局（BIS）提供协助。量刑定于2026年11月20日由法官Kathleen M. Williams宣布。司法部表示，该案体现美国持续打击规避对俄出口管制的行为。 https://www.justice.gov/opa/pr/russian-national

2026年8月24日 欧盟委员会发布并更新《对俄罗斯及白俄罗斯制裁综合常见问题》（consolidated FAQs），对理事会第833/2014号条例相关条款作出操作指引，重点覆盖石油价格上限（oil price cap，第3n条）、液化天然气进口禁令（LNG import ban，第3ra条）以及基础设施等领域的交易禁令。文件由金融稳定、金融服务和资本市场联盟总司发布，属于对俄乌战争及白俄罗斯参与后限制措施的实施指南。 在石油价格上限方面，FAQ重申欧盟运营商仅可在货物按或不高于价格上限采购时，为输往第三国的俄罗斯海运原油及石油产品提供保险、再保险和技术与融资协助；该限制适用于海运，不自动延伸至管道运输。结合第21轮制裁，价格上限自动调整机制暂停至2027年7月15日，以维持对俄原油出口收入的压力。LNG方面，FAQ对应第3ra条，明确对俄罗斯液化天然气的进口禁令时间表：短期合同在制裁生效后六个月内禁止，长期合同自2027年1月1日起禁止，并限制对俄在建LNG项目的投资与相关出口。 交易禁令部分，FAQ进一步解释对特定俄方实体、炼厂及基础设施

2026年8月11日 英国财政部金融制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI）于2026年8月11日发布公开罚款通知，对Citibank, N.A., London Branch（CBNA London）处以4,732,830.58英镑罚款。处罚依据为《2017年治安与犯罪法》第146条，认定该行违反《俄罗斯（制裁）（脱欧）条例2019》及《全球反腐败制裁条例2021》。 OFSI查明，2022年2月至2025年2月期间，CBNA London处理了970笔涉及冻结资金或向指定人员及其控制实体提供资金的付款，累计金额19,720,127.43英镑。违规涵盖公司客户账户未及时限制、代理行业务向Alfa-Bank JSC、PJSC Gazprombank等被指定俄罗斯银行付款、作为Principal Paying Agent支付利息，以及筛查告警处理失误等。根因包括制裁告警积压、系统配置错误、人工判断失误，以及未及时报告冻结资产（53次，平均延迟274天）。 OFSI将该案评

2026年8月31日 美国联邦贸易委员会（FTC）于2026年8月31日宣布，联合阿拉斯加、亚利桑那、加州、科罗拉多、佛罗里达等22个州总检察长，在华盛顿西区联邦地区法院起诉Amazon.com, Inc.。指控亚马逊在数字搜索广告拍卖中实施欺骗性和不公平行为，秘密抬高广告主需支付的价格。 诉状称，逾七年间，亚马逊向超过100万品牌和卖家（其中包括50余万中小企业）收取未披露的附加费，可能从不知情的广告客户处额外获取数百亿美元。亚马逊对外宣称采用行业通行的广义第二价格拍卖（GSP），但实践中约80%的Sponsored Products广告按广告主自身胜出报价收费，实质将第二价格拍卖变为第一价格拍卖。 FTC主席Andrew Ferguson表示，更高的广告成本很大程度上转嫁给了美国消费者。原告诉请法院责令亚马逊停止相关做法并提供金钱救济。亚马逊回应称强烈反对指控，认为FTC误解了广告主的运作方式。委员会以2比0投票授权提起诉讼。 https://www.ftc.gov/news-events/news/press-releases/2026/0

2026年9月1日 *ST闻泰（600745.SH）发布重大诉讼进展公告称，公司及子公司裕成控股有限公司（Yuching Holding Limited）作为原告，就与Nexperia Holding B.V.（安世控股有限公司）、Nexperia B.V.（安世有限公司）、ITEC B.V.（安泰可有限公司）及三名外籍高管的侵权责任纠纷一案，于2026年8月28日收到广东省东莞市中级人民法院财产保全裁定。案号为（2026）粤19民初117号。 法院裁定查封、扣押、冻结安世有限公司、安泰可有限公司名下价值人民币2,139,057,955元的等额财产，并立即执行。具体包括：冻结安世有限公司持有的安世半导体（中国）100%股权、安世半导体科技（上海）99%股权、安世半导体（无锡）100%股权、安世半导体（上海）100%股权，以及安泰可有限公司持有的安泰可技术（无锡）100%股权。冻结期限自2026年8月20日至25日起算，至2029年8月前后届满。 该案原告索赔暂计人民币80亿元，主张被告执行或协助执行荷兰方面的歧视性限制措施。公司表示案件尚未开庭，

2026年8月24日 美国商务部工业与安全局（BIS）发布行政命令，就Container Manufacturing Ltd.（俄亥俄州代顿公司）违反《出口管理条例》（EAR）的行为达成和解。该公司在2023年3月23日至2025年3月7日期间，未经BIS许可向俄罗斯出口铝制金属加工工具备件，货物价值26.4721万美元，共涉及十项违规。 涉案物项包括上活塞、夹辊组件、模具中心冲头和密封件等，海关编码为HTS 8466.94、8462.29和4016.93，属EAR99，但因被列入针对俄罗斯和白俄罗斯的工业部门制裁清单（Supplement No. 4 to Part 746），对俄出口须取得许可。其中八项违反第764.2(a)条禁止性行为规定，两项违反第764.2(e)条，即在已知或应知存在违规的情况下仍继续出口，包括在银行提示禁运风险、货运文件改换中间商以掩盖最终用户后仍安排出货。 根据和解，Container Manufacturing Ltd.须在命令发布后30日内向商务部支付100万美元民事罚款。该公司已配合调查并采取补救措施，包括加强

2026年9月1日 美国商务部国际贸易署执法与合规部门发布通知，因美国国际贸易法院（Court of International Trade, CIT）2026年8月14日作出的判决与此前反倾销行政复审终裁结果不一致，商务部决定修正对原产于中国的纯镁（Pure Magnesium）反倾销复审终裁。涉案期间为2022年5月1日至2023年4月30日。 此次修订源于CIT在Tianjin Magnesium International Co., Ltd.等诉美国一案（Court No. 25-00002）中，部分维持并部分发回商务部原终裁。商务部在2026年6月10日的发回重审决定中。CIT于8月14日最终维持该重审结果。 据此，被调查应答人Tianjin Magnesium International Co., Ltd.与Tianjin Magnesium Metal Co., Ltd.（合称MMC）的加权平均倾销幅度由25.26%下调为23.96%。商务部将向美国海关和边境保护局（CBP）发出修订后的保证金指令。在上诉结束或判决最终确定前，相关中