BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年5月19日 经济合作与发展组织（OECD）近日发布题为“State Ownership and Sustainability in Asia: A Review of National Practices”的报告，系统回顾了亚洲主要经济体在国有企业（State-Owned Enterprises，SOE）所有权与可持续性方面的国家实践。该报告聚焦中国、印度、印度尼西亚、韩国和越南等国，分析国有企业在推动绿色转型、环境、社会与治理（ESG）整合以及气候目标实现中的角色。报告指出，亚洲国有企业资产规模庞大，在能源、交通和基础设施等领域占据主导地位，但其可持续性实践仍面临治理碎片化、信息披露不足和激励机制缺失等挑战。OECD强调，加强国有企业公司治理与可持续发展目标的结合，对实现区域碳中和与包容性增长至关重要。 报告详细梳理了各国国有企业所有权框架与可持续性政策的互动关系。在中国，国有企业被定位为实现“双碳”目标和高质量发展的重要抓手，中央和地方层面均出台了ESG相关指引，但报告指出执行一致性仍有提升空间。印度和印度尼西亚则通过公共部门企业改

2026年5月28日

2026年5月 经济合作与发展组织（OECD）近期更新公司治理相关指南与研究，强调虚拟与混合股东大会的法律框架及资本市场服务提供商在治理中的角色。相关内容在5月底被专业媒体关注，成为近7天内国际公司治理讨论的一部分。 OECD原则作为全球公司治理标准，持续影响各国监管与企业实践。最新动态关注数字化转型对董事会监督、股东参与及信息披露的影响。企业需关注如何在虚拟环境中维持有效治理与问责。 跨国公司应将OECD最新建议纳入治理框架，评估虚拟会议政策及服务提供商尽调程序。建议董事会定期讨论治理最佳实践，以提升透明度与投资者信心。OECD更新为全球合规提供了重要参考基准。 https://www.oecd.org/en/topics/policy-issues/corporate-governance.html

2026年5月28日 瑞士山德士（Sandoz）发出呼吁，要求欧盟决策者采取政治行动，保障欧洲医药供应链安全。山德士位于奥地利Kundl的工厂是欧洲最后一个垂直整合的抗生素生产中心，涵盖活性药物成分（API）到成品剂型，为全球提供大量仿制抗生素。该公司强调，欧洲目前高度依赖中国和印度等亚洲国家的抗生素原料和制剂，若不采取措施，供应链脆弱性将威胁公共卫生安全。 山德士指出，成本导向的采购策略和亚洲国家的补贴政策导致欧洲本土生产面临不公平竞争，多个抗生素生产线已关闭或面临风险。Kundl工厂作为欧洲关键产能，若关闭将使欧盟完全依赖进口。山德士已采取行动，包括提交反倾销投诉，并支持欧盟《关键药品法案》等倡议，以吸引投资、建立战略储备并实施“欧盟优先”采购政策。抗生素是现代医学的基石，广泛用于治疗感染，供应链中断将直接影响患者治疗。 https://www.sandoz.com/sandoz-marks-80-years-antibiotics-call-urgent-political-action-safeguard-european-medicin

2026年5月28日 欧盟委员会今日宣布，对中国电商巨头京东（JD.com）拟议收购德国电子零售商CECONOMY AG启动深入调查。此举依据《外国补贴条例》（Foreign Subsidies Regulation，FSR），旨在评估该交易是否涉及扭曲欧盟内部市场的外国补贴。初步调查显示，京东可能获得可归因于中华人民共和国的实体的优惠融资、税收优惠和补贴，这可能对欧盟市场公平竞争造成负面影响。该交易估值约22亿欧元，是欧盟首次对涉及中国企业的收购案启动FSR深入审查。 调查将重点分析京东是否因外国补贴获得不公平竞争优势，以及该交易对欧盟消费者和市场的影响。欧盟委员会强调，外国补贴可能扭曲欧盟单一市场，损害本地企业利益。此案源于京东2025年7月宣布的收购计划，此前已通过初步审查阶段。委员会将在深入调查后决定是否要求京东提供补救措施或附加条件，以确保交易不损害欧盟竞争环境。 欧盟此举凸显其加强对外资尤其是中国企业投资审查的决心，同时维护开放与公平的贸易环境。调查结果将对中欧经贸关系及全球并购监管产生重要影响。京东表示将配合调查，并重申交易不会依赖

2026年5月28日 澳大利亚政府今日宣布，已在联邦法院对3M Company及3M Australia Pty Ltd提起法律诉讼，要求赔偿超过20亿美元，用于调查、管理和修复全国28个国防基地的全氟和多氟烷基物质（PFAS）污染。PFAS主要来源于国防基地曾使用的遗留灭火泡沫（Aqueous Film-Forming Foam，AFFF）。诉讼指控3M隐瞒信息、误导AFFF的影响、未充分披露环境风险，并提供与公司当时所知不符的安全处置保证，导致严重经济和环境损害。 国防部已为PFAS应对工作支出超过13亿美元，并将继续采用负责任的方法进行基地内外修复。诉讼针对3M在历史储存和使用AFFF期间的行为，旨在追回纳税人承担的巨额成本。澳大利亚总检察长Michelle Rowland表示，政府致力于追究3M对PFAS污染造成的经济和环境损害的责任。国防部助理部长Peter Khalil强调，国防部正寻求超过20亿美元赔偿，以收回过去和未来调查管理污染的费用，并将继续与州和地方政府合作支持受影响社区。 此案凸显澳大利亚政府对环境责任和企业问责的重视。诉

2026年5月28日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月28日更新特别指定国民（SDN）名单，实施多项伊朗相关指定，并发布俄罗斯相关通用许可证及修订常见问题解答。此次伊朗相关行动主要针对支持伊朗活动的实体及个人，依据第13846号行政命令（E.O. 13846）第5(a)(iv)节进行财产冻结，部分实体还面临第13224号行政命令（经修订）的二级制裁风险，涉及与SEPEHR ENERGY JAHAN NAMA PARS COMPANY的关联。OFAC同时就Lukoil International GmbH出售相关交易发布俄罗斯通用许可证，并更新相关FAQ。 行动重点包括对多家从事航运、贸易及能源相关业务的公司实施制裁，这些公司被指协助伊朗规避制裁或支持指定实体。OFAC强调，此类指定旨在切断伊朗的金融和物流网络，维护国际制裁效力。被指定实体需遵守严格的合规要求，美国金融机构及全球相关方需加强尽职调查以避免违规。 此次行动涉及的中国内地及香港相关主体（概括列出）主要为香港注册的航运和贸易公司，以及少数中国内地实体，包括： AG

2026年5月28日 欧盟委员会今日宣布对在线平台Temu处以2亿欧元罚款，原因是其违反《数字服务法》（Digital Services Act，DSA）关于系统性风险评估的义务。Temu作为超大型在线平台（Very Large Online Platform，VLOP），未充分识别、分析和评估平台上非法产品的系统性风险及其对欧盟消费者的危害。调查发现，Temu 2024年的风险评估过于笼统，依赖一般电商风险而非平台特定证据，且低估了非法商品的实际遭遇率，例如针对充电器和婴儿玩具的神秘购物测试显示高不合格率，同时忽略了推荐系统和网红推广可能放大风险的因素。 该决定基于2024年10月启动的程序、2025年7月的初步调查结果、Temu提交的报告以及欧盟海关和市场监管数据。委员会指出，Temu的风险评估缺乏具体性、证据基础和全面性，未能有效保护消费者免受非法产品侵害。Temu必须在2026年8月28日前根据DSA第75条提交整改行动计划，由欧洲数字服务委员会和委员会审议后确定实施期限。若未遵守，可能面临定期罚款。 委员会发言人强调：“风险评估不是走过

2026年5月28日 中国商务部表示，中方于2月24日将20家日本相关实体列入管控名单，将20家日本相关实体列入关注名单，上述措施目的是制止日本“再军事化”和拥核企图，完全正当、合理、合法。中国政府依法依规对稀土等关键矿产实施出口管制，对合规、民用的许可申请予以审核。 https://www.mofcom.gov.cn/xwfbzt/2026/swbzklxxwfbh2026n5y28r/index.html

2026年5月26日 香港财经事务及库务局（财库局）与证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就有关规管香港就虚拟资产提供意见的服务提供者及虚拟资产管理服务提供者的立法建议，发表谘询总结（注1）。 拟议的就虚拟资产提供意见及虚拟资产管理发牌制度在谘询期间得到市场的广泛支持（注2）。在遵循“相同业务、相同风险、相同规则”原则下，新发牌制度的涵盖范围，将分别与《证券及期货条例》下第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动的涵盖范围保持一致。 财库局及证监会现正着手敲定《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）下有关新制度的立法建议，目标是于2026年向立法会提交条例草案。 连同拟议的虚拟资产交易及虚拟资产托管发牌制度（注3），这一系列的新制度将提升香港数字资产市场的参与度，同时有助在证监会“ASPIRe”路线图（注4）下构建稳健及安全的生态圈。 证监会行政总裁梁凤仪女士表示：“是次进一步谘询的总结，标志着我们完善数字资产监管框架的最后一步，为我们生态圈的长远发展铺路。市场广泛的支持反映建立稳健而全面的监管的必要性。新的制度与传统金

2026年5月6日 根据《德克萨斯州数据隐私和安全法案》（“TDPSA”），德克萨斯州总检察长帕克斯顿（Ken Paxton）已责令中国有关公司在30天内遵守德克萨斯州更严格的隐私保护规定。该法案要求公司披露其是否处理消费者数据，允许消费者选择退出数据收集，并允许消费者彻底删除其个人数据。如果这些公司未能遵守TDPSA，将采取进一步的法律行动。 此次最新举措是德克萨斯州总检察长帕克斯顿在全美领先的隐私和技术执法 行动的一部分，此前他已对 人工智能服务DeepSeek展开调查。帕克斯顿总检察长还禁止德克萨斯州总检察长办公室的所有设备使用DeepSeek。 https://www.texasattorneygeneral.gov/news/releases/attorney-general-ken-paxton-takes-legal-action-against-chinese-companies-violating-texans-privacy

2026年5月23日 闻泰科技股份有限公司（*ST闻泰）于2026年5月23日发布重大诉讼公告，披露其及子公司Yuching Holding Limited已获东莞市中级人民法院受理对Nexperia Holding B.V.、Nexperia B.V.及Ruben Everard Gerard Lichtenberg、Achim Albert Kempe、Stefan Tilger、ITEC B.V.等被告的起诉。原告指控被告积极协助、执行或帮助执行荷兰经济事务和气候政策部部长令及阿姆斯特丹上诉法院企业法庭裁决等歧视性限制措施，违反《中华人民共和国反外国制裁法》，导致闻泰科技对Nexperia的控制权暂时受限。 诉讼请求包括确认被告行为构成侵权、立即停止相关行为、撤销荷兰企业法庭的调查及临时措施。若被告未能恢复原状，原告要求无条件将Nexperia B.V. 100%股权转让予闻泰科技，并转让Nexperia及ITEC B.V.持有的中国子公司股权，同时主张连带赔偿经济损失约80亿元人民币（最终金额待进一步明确）。该案源于荷兰对Nexperia

证监会增强措施以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准 2026年5月22日 证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发出通函，列明在开立帐户及维持客户关系时应实施的监控措施。 该通函是在证监会对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视后发出的。有关检视识别出多项重大缺失，包括开户文件的尽职审查不足，在开户过程中接受可疑或伪造文件，及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。证监会对客户帐户有可能遭不当使用来进行可疑或不法交易，及因而加剧的洗钱及恐怖分子资金筹集风险，深表关注。证监会要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查，以侦测是否有任何可疑或伪造文件曾被接受用来开立帐户。 证监会中介机构部执行董事叶志衡博士表示：“持牌法团在拓展其业务时，不应以牺牲“认识你的客户”标准为代价。证监会对在开户过程中的严重监控失误及使用伪造文件的情况采取零容忍态度，并将对相关持牌法团及其高级管理层采取坚决的监管及执法行动，以维持市场的廉洁稳健及公平的竞争环境。” 证监会亦列出持牌法团在为内地投资者开立和管理有关帐户方面的额外措施。这些额外措施包括关闭以可疑或

2026年5月20日 欧盟理事会（由塞浦路斯共和国代表）与欧洲议会于2026年5月20日就两项法规达成临时协议，以落实2025年8月21日美欧联合声明中的关税相关内容。该协议将取消美国工业品的剩余关税，并通过关税配额（TRQs）和降低关税的方式，为美国海鲜及非敏感农产品提供优惠市场准入。同时，协议引入强有力的保障机制，允许欧盟在进口激增威胁本土产业时采取措施，并授权欧盟委员会在美方未履行承诺或维持高于15%的钢铁铝制品关税时暂停相关让步。 协议还包括第二项法规，将龙虾（含加工龙虾）进口关税暂停措施延长，并追溯至2025年8月1日生效。主法规设日落条款，将于2029年底失效，除非获延期；欧盟委员会需每三个月报告贸易变化，并在到期前六个月提交全面评估。协议强调，若美方未能兑现承诺或歧视欧盟企业，欧盟可暂停相关优惠。 塞浦路斯能源、商业与工业部长Michael Damianos表示：“欧盟与美国拥有全球最大且最紧密的经济关系，维持稳定、可预测且平衡的跨大西洋伙伴关系符合双方利益。”该协议将进一步巩固欧盟作为可靠贸易伙伴的地位，并为未来降低关税及应对共同