BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年8月31日 商务部贸易救济调查局发布《关于发放相关进口打印复印办公设备对外贸易国家安全调查利害关系方问卷的通知》（商救济进四函〔2026〕9号），向本案利害关系方发放《相关进口打印复印办公设备对外贸易国家安全调查利害关系方问卷》。该问卷服务于2026年8月5日立案的中国首例对外贸易国家安全调查。 调查依据《中华人民共和国对外贸易法》第四十一条、第四十二条。调查对象为装有外国系统软件、具有打印和复印功能的进口办公设备。外国系统软件指由外国个人或实体开发、测试或维护的驱动软件和嵌入式软件。调查将评估进口情况、产品技术或服务对国家安全利益的影响、国内需求、对国内产业影响、国内产业保障能力，以及相关外国政府政策和措施的影响。 调查可通过书面问卷、听证会、实地调查、委托调查等方式进行，原则上应在立案公告之日起12个月内结束，特殊情况可延长。利害关系方须按要求如实答卷并接受核查，电子答卷应通过贸易救济调查信息化平台（https://etrb.mofcom.gov.cn）提交。商务部将根据调查结果提出报告或作出处理裁定并公告。 中华人民共和国商务部

2026年8月26日 美国司法部宣布，已对KKR & Co. GP LLC提起拟议和解，要求其支付2.5亿美元民事罚款，以解决反复违反《哈特–斯科特–罗迪诺反垄断改进法》（Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvements Act，HSR Act）的指控。该金额为司法部依据HSR法取得的最高民事罚款，约为此前最高纪录的20倍以上。 司法部称，这家总部位于纽约、管理资产超7440亿美元的全球投资机构，自2021年以来提交过100余份并购前申报，但在2021年至2022年期间，至少16笔交易未做到完整、准确申报。具体包括：至少8笔交易中改动申报文件、至少2笔交易未作任何HSR申报、至少10笔交易系统性遗漏法定应附文件，从而规避反垄断审查。 HSR法规定，达到申报门槛的交易须在交割前向司法部和联邦贸易委员会提交材料并等待审查期。每日违规可处逾5万美元罚款。拟议最终判决及相关竞争影响说明书已随案提交。司法部强调，将持续执行并购前申报制度，防止可能损害竞争的交易逃脱克莱顿法第7条审查。 https://www.justice.

2026年9月2日 美国海关和边境保护局（CBP）发布预先拟议规则通知（Advance Notice of Proposed Rulemaking, ANPRM），题为《Heightened Import Disclosures for Supply Chain Visibility》（加强进口披露以提升供应链可视性），拟修订19 CFR第141、142、143和163部分相关规定。该行动落实第14411号行政命令《Strengthening Customs Enforcement》，旨在提高输美货物供应链透明度，更有效识别非法转运、规避关税与贸易法规的货物。 CBP尚未提出具体规则文本，而是就潜在要求公开征求意见，包括：识别进口环节关键主体、完善企业身份识别信息、收集或保存出口方提交给出口国海关的文件（如出口申报、发票、装箱单、原产地证明、出口许可及运输单据），以及采用供应链溯源技术。目标是加强对假冒商品、危险物项和非法转运的靶向查缉，同时评估对中小企业和关键物资供应的影响。 公众可于2026年12月1日前通过www.regulations.g

2026年9月2日 美国纽约东区检察官办公室宣布，印度苏拉特化工企业Raxuter Chemicals创始人兼负责人Bhavesh Lathiya因分销并走私芬太尼前体化学品，被联邦法院判处54个月监禁。该案被视为首例对印度供应商就芬太尼前体供应作出的重罪定罪量刑。 检方称，Lathiya及其公司向美国等地非法出售并走私逾50磅常用于制造芬太尼的列管化学品，包括List I化学品1-boc-4-piperidone。货物通过国际邮包运送，报关单和包装被谎报为维生素C或抗酸剂。2024年11月，该公司还向纽约东区寄送约20公斤该前体。Lathiya曾在视频通话中同意向卧底人员供货，并在得知墨西哥客户用于制造终产品后仍继续交易。 Lathiya于2026年4月3日在布鲁克林联邦法院认罪，案号24-CR-525，主审法官为Pamela K. Chen。检方指出，墨西哥贩毒组织包括Sinaloa Cartel越来越多使用来自印度等地的前体。该案由国土安全调查部门等机构配合办理。 司法部2023年6月23日新闻稿曾公布：United States v. A

2026年8月28日 美国司法部宣布，居住在佛罗里达州的俄罗斯公民Alexander Mamonov经陪审团审判，被认定12项罪名全部成立，包括共谋违反《出口管制改革法》（ECRA）、非法出口受控物项、共谋走私、走私货物、提交虚假或误导性出口信息以及共谋洗钱。案件由佛罗里达南区联邦地区法院审理。 检方指控，在美国于2022年加强对俄出口限制并对俄罗斯国家航空公司PJSC Aeroflot实施临时拒绝令后，曾任职于Aeroflot的Mamonov与仍在逃的Ignat Vakorin合谋，向美国供应商采购并转运价值逾90万美元的航空零部件。他们向供应商谎称货物目的地为阿联酋和中国，并通过虚假目的地和资金安排掩盖最终运往俄罗斯及Aeroflot的事实。 联邦调查局迈阿密办公室负责调查，商务部工业与安全局（BIS）提供协助。量刑定于2026年11月20日由法官Kathleen M. Williams宣布。司法部表示，该案体现美国持续打击规避对俄出口管制的行为。 https://www.justice.gov/opa/pr/russian-national

2026年8月24日 欧盟委员会发布并更新《对俄罗斯及白俄罗斯制裁综合常见问题》（consolidated FAQs），对理事会第833/2014号条例相关条款作出操作指引，重点覆盖石油价格上限（oil price cap，第3n条）、液化天然气进口禁令（LNG import ban，第3ra条）以及基础设施等领域的交易禁令。文件由金融稳定、金融服务和资本市场联盟总司发布，属于对俄乌战争及白俄罗斯参与后限制措施的实施指南。 在石油价格上限方面，FAQ重申欧盟运营商仅可在货物按或不高于价格上限采购时，为输往第三国的俄罗斯海运原油及石油产品提供保险、再保险和技术与融资协助；该限制适用于海运，不自动延伸至管道运输。结合第21轮制裁，价格上限自动调整机制暂停至2027年7月15日，以维持对俄原油出口收入的压力。LNG方面，FAQ对应第3ra条，明确对俄罗斯液化天然气的进口禁令时间表：短期合同在制裁生效后六个月内禁止，长期合同自2027年1月1日起禁止，并限制对俄在建LNG项目的投资与相关出口。 交易禁令部分，FAQ进一步解释对特定俄方实体、炼厂及基础设施

2026年8月11日 英国财政部金融制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI）于2026年8月11日发布公开罚款通知，对Citibank, N.A., London Branch（CBNA London）处以4,732,830.58英镑罚款。处罚依据为《2017年治安与犯罪法》第146条，认定该行违反《俄罗斯（制裁）（脱欧）条例2019》及《全球反腐败制裁条例2021》。 OFSI查明，2022年2月至2025年2月期间，CBNA London处理了970笔涉及冻结资金或向指定人员及其控制实体提供资金的付款，累计金额19,720,127.43英镑。违规涵盖公司客户账户未及时限制、代理行业务向Alfa-Bank JSC、PJSC Gazprombank等被指定俄罗斯银行付款、作为Principal Paying Agent支付利息，以及筛查告警处理失误等。根因包括制裁告警积压、系统配置错误、人工判断失误，以及未及时报告冻结资产（53次，平均延迟274天）。 OFSI将该案评

2026年8月31日 美国联邦贸易委员会（FTC）于2026年8月31日宣布，联合阿拉斯加、亚利桑那、加州、科罗拉多、佛罗里达等22个州总检察长，在华盛顿西区联邦地区法院起诉Amazon.com, Inc.。指控亚马逊在数字搜索广告拍卖中实施欺骗性和不公平行为，秘密抬高广告主需支付的价格。 诉状称，逾七年间，亚马逊向超过100万品牌和卖家（其中包括50余万中小企业）收取未披露的附加费，可能从不知情的广告客户处额外获取数百亿美元。亚马逊对外宣称采用行业通行的广义第二价格拍卖（GSP），但实践中约80%的Sponsored Products广告按广告主自身胜出报价收费，实质将第二价格拍卖变为第一价格拍卖。 FTC主席Andrew Ferguson表示，更高的广告成本很大程度上转嫁给了美国消费者。原告诉请法院责令亚马逊停止相关做法并提供金钱救济。亚马逊回应称强烈反对指控，认为FTC误解了广告主的运作方式。委员会以2比0投票授权提起诉讼。 https://www.ftc.gov/news-events/news/press-releases/2026/0

2026年9月1日 *ST闻泰（600745.SH）发布重大诉讼进展公告称，公司及子公司裕成控股有限公司（Yuching Holding Limited）作为原告，就与Nexperia Holding B.V.（安世控股有限公司）、Nexperia B.V.（安世有限公司）、ITEC B.V.（安泰可有限公司）及三名外籍高管的侵权责任纠纷一案，于2026年8月28日收到广东省东莞市中级人民法院财产保全裁定。案号为（2026）粤19民初117号。 法院裁定查封、扣押、冻结安世有限公司、安泰可有限公司名下价值人民币2,139,057,955元的等额财产，并立即执行。具体包括：冻结安世有限公司持有的安世半导体（中国）100%股权、安世半导体科技（上海）99%股权、安世半导体（无锡）100%股权、安世半导体（上海）100%股权，以及安泰可有限公司持有的安泰可技术（无锡）100%股权。冻结期限自2026年8月20日至25日起算，至2029年8月前后届满。 该案原告索赔暂计人民币80亿元，主张被告执行或协助执行荷兰方面的歧视性限制措施。公司表示案件尚未开庭，

2026年8月24日 美国商务部工业与安全局（BIS）发布行政命令，就Container Manufacturing Ltd.（俄亥俄州代顿公司）违反《出口管理条例》（EAR）的行为达成和解。该公司在2023年3月23日至2025年3月7日期间，未经BIS许可向俄罗斯出口铝制金属加工工具备件，货物价值26.4721万美元，共涉及十项违规。 涉案物项包括上活塞、夹辊组件、模具中心冲头和密封件等，海关编码为HTS 8466.94、8462.29和4016.93，属EAR99，但因被列入针对俄罗斯和白俄罗斯的工业部门制裁清单（Supplement No. 4 to Part 746），对俄出口须取得许可。其中八项违反第764.2(a)条禁止性行为规定，两项违反第764.2(e)条，即在已知或应知存在违规的情况下仍继续出口，包括在银行提示禁运风险、货运文件改换中间商以掩盖最终用户后仍安排出货。 根据和解，Container Manufacturing Ltd.须在命令发布后30日内向商务部支付100万美元民事罚款。该公司已配合调查并采取补救措施，包括加强

2026年9月1日 美国商务部国际贸易署执法与合规部门发布通知，因美国国际贸易法院（Court of International Trade, CIT）2026年8月14日作出的判决与此前反倾销行政复审终裁结果不一致，商务部决定修正对原产于中国的纯镁（Pure Magnesium）反倾销复审终裁。涉案期间为2022年5月1日至2023年4月30日。 此次修订源于CIT在Tianjin Magnesium International Co., Ltd.等诉美国一案（Court No. 25-00002）中，部分维持并部分发回商务部原终裁。商务部在2026年6月10日的发回重审决定中。CIT于8月14日最终维持该重审结果。 据此，被调查应答人Tianjin Magnesium International Co., Ltd.与Tianjin Magnesium Metal Co., Ltd.（合称MMC）的加权平均倾销幅度由25.26%下调为23.96%。商务部将向美国海关和边境保护局（CBP）发出修订后的保证金指令。在上诉结束或判决最终确定前，相关中

2026年8月28日 美国财政部于2026年8月28日宣布，在“Operation Economic Outcast”行动框架下，进一步切断伊朗进入国际金融体系的通道。金融犯罪执法网络（FinCEN）提议撤销Banque Misr UAE与美国金融机构的代理行关系，理由是该行在2024年1月至2026年6月期间为103家疑似伊朗影子银行网络公司处理约18亿美元交易。 同日，外国资产控制办公室（OFAC）将Bank Melli迪拜分行总经理Reza Mohammad Taeedi列入特别指定国民名单（SDN List），依据为经修订的第13224号行政命令。OFAC同时指定香港公司Kameng Trading Limited，认定其在伊朗金融行业运营，并为已受制裁的伊朗兑换所Pedram Pirouzan Exchange House（又称Opal Exchange）提供洗钱便利，指定依据为第13902号行政命令。 此次行动旨在阻断伊朗通过阿联酋及香港等第三方金融渠道规避制裁、转移资金并支持相关网络的能力。被指定个人和实体在美资产将被冻结，美国人士

2026年8月26日 加州总检察长Rob Bonta与包括51名总检察长在内的跨党派联盟于2026年8月26日宣布，与Meta Platforms, Inc.就Instagram和Facebook对儿童及青少年造成的危害达成拟议和解协议。该协议金额最高达170亿美元，分十年向各州支付，其中加州预计可获得15亿至21亿美元，用于预防或补救社交媒体对青少年心理健康造成的伤害。 和解协议指控Meta设计并部署了促使儿童和青少年强迫性使用平台的功能，非法收集并使用13岁以下儿童的数据，并就平台安全性向用户、家庭及公众作出虚假陈述，违反了《儿童在线隐私保护法》（COPPA）以及加州相关广告与不正当竞争法律。协议需经法院批准，目前相关诉讼仍在加州北区联邦地区法院进行。 根据协议，Meta须实施多项强制性改革，包括为18岁以下用户默认设置每日两小时使用时限、午夜至清晨时段默认封锁、限制学校时段通知、禁止展示点赞数及整容滤镜、强化年龄核验与家长监督工具，并任命独立审计员监督合规。Bonta表示，这些措施将在数月内落地，为儿童提供可执行的保护。...

2026年8月19日 Lithium Chile Inc.于2026年8月19日发布公告，就8月17日收到的《加拿大投资法》（Investment Canada Act, ICA）通知向股东提供更新。该通知涉及公司拟向China Union Holdings Ltd.出售其全资子公司Argentum Lithium S.A.全部股份的交易。Argentum持有阿根廷Arizaro锂项目62.2%权益。 公司表示，交易并未被放弃，双方仍致力于完成交割，并正积极协调应对方案。Lithium Chile继续质疑该审查的管辖权基础，认为Argentum作为一家在加拿大无任何运营、资产、员工或营业场所的阿根廷公司，其股份出售不构成对加拿大业务的投资。公司对通知在主动申报七个多月后才发出的时机表示关切。 CEO Steve Cochrane强调，公司将大力维护自身立场，同时评估所有合法替代方案，以推进交易或实现Arizaro项目权益的货币化。公司承诺将在出现重大进展时及时向股东通报。 https://lithiumchile.ca/wp-content/up

2026年8月25日 反跨境腐败法草案于2026年8月25日首次提请十四届全国人大常委会第二十四次会议审议。草案共六章四十七条，主要内容包括明确我国反跨境腐败工作的原则、范围和主张，明确工作机制和职责，强化案件办理和国际合作，明确企业廉洁合规义务，以及明确法律责任。 党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视反腐败国家立法，对加快完善反腐败涉外法律法规作出一系列重要部署。制定反跨境腐败法是贯彻落实党中央决策部署、加快形成系统完备的反腐败涉外法律体系的重要举措，也是维护国家主权、安全和发展利益的迫切需要。 该法将党的十八大以来推进反跨境腐败的经验做法与实践成果上升为国家法律，有利于解决跨境腐败发现难、取证难、追赃难、定罪难等突出问题，丰富追逃追赃和办理涉外腐败案件的法律手段，同时规范跨境经营企业健康发展，营造市场化法治化国际化一流营商环境。 https://www.ccdi.gov.cn/yaowenn/202608/t20260825_508540.html 关键词：反跨境腐败法, 全国人大常委会, 跨境腐败, 追逃追赃, 企业廉洁合规,