BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年2月19日 美国司法部于2026年2月19日宣布，联邦陪审团判定前Corsa Coal Corporation（Corsa）负责国际销售的副总裁查尔斯·亨特·霍布森（Charles Hunter Hobson）在一项国际贿赂和洗钱计划中多项罪名成立。该50岁田纳西州诺克斯维尔居民曾通过该计划向埃及政府官员行贿，以赢得近1.4亿美元煤炭供应合同。 从2016年至2020年，霍布森与埃及中介合谋，通过伪装成销售佣金的形式向被称为“the Team”的埃及官员支付超过480万美元贿赂，从而获得并维持与当时国有企业Al Nasr Company for Coke and Chemicals（Al Nasr）的业务。这些贿赂资金经美国和阿拉伯联合酋长国银行账户洗钱，中介还向霍布森支付超过20万美元秘密回扣。 陪审团认定霍布森犯有一项共谋违反《外国腐败行为法》（FCPA）、两项违反FCPA、一项共谋洗钱、两项洗钱以及一项共谋电汇欺诈罪名。他面临最高20年监禁等多项重刑。另一名前Corsa高管Frederick Cushmore Jr.已认罪待判，而

2026年2月26日 长江和记实业有限公司（CK Hutchison Holdings Limited）董事会于2026年2月26日发布自愿性公告，继本公司2026年2月4日公告后，巴拿马政府宪报于2026年2月23日刊登最高法院就1997年1月16日第5号法律原于2026年1月29日公布所作之裁决，以及一项行政法令，要求政府占用附属公司巴拿马港口公司（Panama Ports Company，简称PPC）的所有动产。 巴拿马政府代表强行进入由PPC运营的巴尔博亚港（Balboa Port）及克里斯托瓦尔港（Cristobal Port），接管码头行政及运营控制权。据本公司理解，特许经营权已于2026年2月23日起被视为终止，PPC已于同日终止在两个港口的一切运作。 PPC已获得法律意见，指该裁决、行政法令及巴拿马政府行动与相关法律框架及批准特许经营合约的法律不符。董事会对此表示强烈反对，本集团将联同法律顾问保留一切权利，并拟采取国内及国际法律程序以保卫权益；股东及投资者买卖股份时务须审慎行事。 https://www.hkexnews.hk/l

2026年2月25日 美国财政部于2026年2月25日通过外国资产控制办公室（OFAC）对伊朗“影子舰队”及支持其弹道导弹和先进常规武器（ACW）生产网络实施制裁，涉及超过30个个人、实体和船只。此行动旨在阻断伊朗通过非法石油出口获得的收入，这些收入被用于资助国内镇压、恐怖代理人和武器发展项目，是美国对伊朗持续最大压力政策的最新举措。 在制裁名单中，多艘长期运输伊朗石油产品的船只及其所有者被指定制裁，包括巴拿马旗HOOT（IMO 9267962，由Poros Maritime Ventures S.A.拥有）、巴巴多斯旗OCEAN KOI（由Ocean Kudos Shipping Co Ltd拥有）、NORTH STAR（由Mistral Fleet Co Ltd拥有）、科摩罗旗FELICITA（由Vast Marine Inc拥有）、伊朗旗ATEELA 1和ATEELA 2（由Behengam Tadbir Qeshm Shipping and Maritime Services Company拥有）以及NIBA、LUMA、REMIZ、DAN

2026年2月25日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年2月25日发布执法公告，一名美国自然人（U.S. Person-1）同意支付377.7万美元，以和解其涉嫌违反《叙利亚制裁条例》（Syrian Sanctions Regulations, SySR）的20项违规行为。这些违规发生在2018年1月至2021年12月期间，当时美国对叙利亚实施全面制裁，禁止美国人员向叙利亚提供服务。 该美国个人为入籍公民，曾在四家叙利亚房地产公司担任高级执行职务和董事会成员。这些公司为与多家阿联酋企业合资的实体，主要开发叙利亚豪华房地产项目，包括大型规划社区、室内外设施及商业中心，历史资产价值超过15亿美元。他通过审查和签署财务报表、批准运营及员工开支、监督费用收取、管理人员招聘晋升以及参与董事会会议等方式提供了被禁止的管理服务。 尽管美国于2025年7月1日解除对叙利亚的制裁并废除凯撒法案，但OFAC强调，和解金额反映违规未自愿披露且性质严重的事实。该案件提醒所有美国人员包括海外居民均有遵守制裁义务，即使相关政策后来发生变化，历史行为仍需承担

2026年2月25日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年2月25日发布新的常见问题解答（FAQ 1238），针对“OFAC是否会批准委内瑞拉原产石油转售至古巴”作出澄清。OFAC表示，根据美国支持古巴人民的政策，将对寻求授权委内瑞拉原产石油转售用于古巴的特定许可证申请实施有利许可政策。 要符合该有利许可政策，相关交易需与委内瑞拉通用许可证（Venezuela General License 46A）的条款和条件保持一致，但申请人无需拥有美国实体，且GL 46A中对古巴的特定限制将不适用。此政策旨在支持古巴人民及私营部门，包括商业用途和人道主义用途的交易。 OFAC明确排除涉及古巴军事、情报部门、其他政府机构或美国国务院《古巴限制名单》（Cuba Restricted List）上实体的交易。该FAQ还指出，美国商务部主要负责美国原产石油出口至古巴的监管，而委内瑞拉原产石油转售由OFAC管辖。 https://ofac.treasury.gov/faqs/1238

2026年2月20日 中国领先的无人机制造商DJI及其关联公司于2026年2月20日向美国第九巡回上诉法院递交请愿书，对美国联邦通信委员会（FCC）将其产品列入“Covered List”的决定提出法律挑战。 该请愿针对FCC于2025年12月22日发布的裁决，该裁决将国外生产的无人航空系统（UAS）以及关键组件添加到FCC的覆盖名单中。此名单上的设备被视为对美国国家安全构成不可接受的风险，从而无法在美国获得设备授权、营销或进口。DJI表示，此决定不仅影响新产品，还被用于限制现有产品的进口。 DJI在文件中称，FCC超越了其法定权限，未遵循法定程序，并且违反了美国宪法第五修正案的正当程序要求。该公司指出，FCC未能提供任何具体证据证明其产品存在国家安全威胁，尽管DJI此前多次要求进行独立安全审查。DJI寻求法院撤销FCC的相关裁决。 https://www.documentcloud.org/documents/27359395-dji-vs-fcc/

2026年2月24日 美国国务院和财政部于2026年2月24日联合宣布，对一家俄罗斯零日漏洞经纪公司及其关联方实施制裁，指控其收购并出售窃取自美国的零日漏洞。这是《保护美国知识产权法》（PAIPA）首次用于此类制裁行动。 俄罗斯国民Sergey Sergeyevich Zelenyuk通过其公司Matrix LLC（经营名称为Operation Zero）从澳大利亚国民Peter Williams处获取了八个零日漏洞。这些漏洞由一家美国国防承包商开发，专供美国政府和选定盟友使用，Peter Williams在2022年至2025年间窃取并以130万美元加密货币出售给Operation Zero。 财政部OFAC指定了Sergey Sergeyevich Zelenyuk、Matrix LLC（Operation Zero）、Special Technology Services LLC FZ (STS)以及关联的Marina Evgenyevna Vasanovich、Azizjon Makhmudovich Mamashoyev、Oleg Vy

商务部公告2026年第12号 公布将20家日本实体列入关注名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第12号 【发文日期】2026年02月24日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，决定将斯巴鲁株式会社等无法核实两用物项最终用户、最终用途的20家日本实体列入关注名单（见附件）。 出口经营者向上述实体出口两用物项，不得申请通用许可或者以登记填报信息方式获得出口凭证；申请单项许可时，应当提交对列入关注名单实体的风险评估报告，并提供不将两用物项用于一切有助于提升日本军事实力用途的书面承诺。许可审查期限不受《中华人民共和国两用物项出口管制条例》第十七条第一款规定期限的限制。 商务部将对关注名单中实体的两用物项出口实施更严格的最终用户和最终用途审查，涉日本军事用户、军事用途，以及一切有助于提升日本军事实力的其他最终用户用途出口不予批准。 列入关注名单的实体根据《中华人民共和国两用物项出口管制条例》第二十六条规定，履行配合核查义务的，可申请移出关注名单。商务部核实后，可以将其移出关

2026年2月24日 英国政府于2026年2月24日宣布，在俄罗斯全面入侵乌克兰四周年之际，推出自2022年初以来最大规模的对俄制裁一揽子方案，共新增近300项制裁措施，旨在切断克里姆林宫的战争融资、军事补给和关键石油收入来源。国际制裁已累计剥夺俄罗斯超过4500亿美元资金，相当于两年战争经费，俄罗斯石油收入已降至2020年以来最低水平，经济陷入停滞并被迫提高普通民众税负。 本次制裁重点针对能源、军事和金融领域，包括对PJSC Transneft管道公司的指定（该公司运输俄罗斯80%以上石油）、“2Rivers”石油网络175家公司及影子舰队48艘油轮、液化天然气（LNG）行业6个目标（含Portovaya和Vysotsk终端）、49家实体和个人参与俄罗斯无人机及武器供应链、3家民用核能公司及2名个人，以及9家处理跨境支付的关键俄罗斯银行。目前英国已在俄罗斯制裁制度下对超过3000个个人、企业和船舶实施制裁。 英国外交大臣Yvette Cooper正在基辅访问并宣布新援助，包括3000万英镑用于加强乌克兰能源韧性和恢复（其中2500万英镑用于基础

2026年02月24日 商务部公告2026年第11号 公布将20家日本实体列入出口管制管控名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第11号 【发文日期】2026年02月24日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将三菱造船株式会社等参与提升日本军事实力的20家日本实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者向上述20家实体出口两用物项，禁止境外组织和个人将原产于中华人民共和国的两用物项转移或提供给上述20家实体；正在开展的相关活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年2月24日） 商务部 2026年2月24日 附件 出口管制管控名单 （2026年2月24日） 1. 三菱造船株式会社（Mitsubishi Heavy Industries Shipbuilding Co.） 2...

2026年2月23日 巴拿马Gaceta Oficial Digital第30468期于2026年2月23日正式公布最高法院1月29日作出的判决，宣布Panama Ports Company S.A.（CK Hutchison控股子公司）自1997年起运营Balboa港和Cristóbal港的特许经营合同违宪。该判决标志着巴拿马政府对这两个连接巴拿马运河的关键港口控制权的重大调整，Panama Ports Company S.A.长期以来负责两港的开发、运营和管理。 同日公布的Decreto Ejecutivo N° 23授权Autoridad Marítima de Panamá（AMP）对两港实施临时占用，涵盖所有必要动产资产，包括起重机、车辆、计算机、软件以及其他任何性质的设施和设备，以确保港口持续、安全和不间断运营。总统Mulino表示，此举是为维护国家利益和社会紧急需求，未来巴拿马不会将Balboa港和Cristóbal港交由同一家公司统一经营。 这一系列官方行动旨在恢复国家对运河门户港口的主权控制，同时为后续重新招标或国有化运营铺平道

2026年2月19日 欧盟理事会于2026年2月19日正式决定，将伊朗的伊斯兰革命卫队Islamic Revolutionary Guard Corps (IRGC) 列入欧盟恐怖主义名单。此前外交事务理事会已在1月29日达成政治协议，此次正式列入标志着欧盟对伊朗核心军事力量采取强硬反恐措施，是欧盟恐怖主义制裁制度的重要扩展。 根据决定，Islamic Revolutionary Guard Corps (IRGC) 将受欧盟反恐制裁制度约束，包括冻结其在所有欧盟成员国境内的资金和其他金融资产或经济资源，同时禁止欧盟任何个人、企业或运营商向该组织提供资金或经济资源支持。目前欧盟恐怖主义名单上共有13名个人和23个团体及实体受到此类限制措施。 此项行动依据Common Position 2001/931/CFSP实施，与联合国安理会针对基地组织和ISIL的制裁制度相互独立。欧盟已通过Council Decision (CFSP) 2026/421和Council Implementing Regulation (EU) 2026/420正式生效，该

2026年2月18日 美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，简称OFAC）于2026年2月18日发布《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations，31 CFR part 591）项下的General License No. 50A。该通用许可证授权BP PLC、Chevron Corporation、Eni S.p.A.、Établissements Maurel & Prom SA、Repsol S.A.以及Shell PLC等指定实体及其子公司，在委内瑞拉开展石油和天然气部门运营相关的交易，即使涉及委内瑞拉政府、Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）或PdVSA控制实体。 该许可证要求所有授权交易必须符合严格条件，包括合同受美国法律管辖、争议解决发生在美国境内、除当地税费外的付款需存入根据Executive Order 14373指定的Foreign Government Deposit Funds账户，并明确禁止

2026年2月23日 美国海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection，简称CBP）于2026年2月20日深夜发布CSMS #67823350公告，回应美国最高法院（Supreme Court of the United States，简称SCOTUS）在Learning Resources, Inc. et al. v. Trump等合并案件中作出的判决。该判决明确《国际紧急经济权力法》（International Emergency Economic Powers Act，简称IEEPA）并未授权总统征收进口关税。CBP正与其他联邦机构密切合作，全面评估判决对现有贸易措施的影响，并承诺将尽快向Automated Commercial Environment（ACE）申报企业提供进一步的技术指导和操作更新。 根据总统于2026年2月20日签署的“Ending Certain Tariff Actions”行政命令，CBP于2月22日晚发布CSMS #67834313号公告，正式终止所有依据IEEPA征收

2026年2月9日 美国财政部投资安全办公室于2026年2月9日在联邦公报发布《Request for Information Pertaining to the CFIUS Known Investor Program and Streamlining the Foreign Investment Review Process》，公开征求公众对Committee on Foreign Investment in the United States（CFIUS）Known Investor Program及外国投资审查流程简化的意见。该RFI旨在在维持严格国家安全风险分析的前提下，提高审查效率并促进来自盟友国家的有益投资，可能为未来法定或监管改革提供依据。 Known Investor Program允许外国投资者自愿提前提交详细企业信息，以便利CFIUS尽职调查，已启动针对频繁重复申报者的试点项目。RFI还寻求对审查流程效率、透明度、缓解措施、合规监测以及其他方面的广泛反馈。参与该计划不保证交易最终获批，但可实现更高效的风险评估，所有提交信息将