BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年8月19日 Lithium Chile Inc.于2026年8月19日发布公告，就8月17日收到的《加拿大投资法》（Investment Canada Act, ICA）通知向股东提供更新。该通知涉及公司拟向China Union Holdings Ltd.出售其全资子公司Argentum Lithium S.A.全部股份的交易。Argentum持有阿根廷Arizaro锂项目62.2%权益。 公司表示，交易并未被放弃，双方仍致力于完成交割，并正积极协调应对方案。Lithium Chile继续质疑该审查的管辖权基础，认为Argentum作为一家在加拿大无任何运营、资产、员工或营业场所的阿根廷公司，其股份出售不构成对加拿大业务的投资。公司对通知在主动申报七个多月后才发出的时机表示关切。 CEO Steve Cochrane强调，公司将大力维护自身立场，同时评估所有合法替代方案，以推进交易或实现Arizaro项目权益的货币化。公司承诺将在出现重大进展时及时向股东通报。 https://lithiumchile.ca/wp-content/up

2026年8月25日 反跨境腐败法草案于2026年8月25日首次提请十四届全国人大常委会第二十四次会议审议。草案共六章四十七条，主要内容包括明确我国反跨境腐败工作的原则、范围和主张，明确工作机制和职责，强化案件办理和国际合作，明确企业廉洁合规义务，以及明确法律责任。 党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视反腐败国家立法，对加快完善反腐败涉外法律法规作出一系列重要部署。制定反跨境腐败法是贯彻落实党中央决策部署、加快形成系统完备的反腐败涉外法律体系的重要举措，也是维护国家主权、安全和发展利益的迫切需要。 该法将党的十八大以来推进反跨境腐败的经验做法与实践成果上升为国家法律，有利于解决跨境腐败发现难、取证难、追赃难、定罪难等突出问题，丰富追逃追赃和办理涉外腐败案件的法律手段，同时规范跨境经营企业健康发展，营造市场化法治化国际化一流营商环境。 https://www.ccdi.gov.cn/yaowenn/202608/t20260825_508540.html 关键词：反跨境腐败法, 全国人大常委会, 跨境腐败, 追逃追赃, 企业廉洁合规,

2026年8月24日 美国国务院于2026年8月24日宣布，正式取消叙利亚作为“支持恐怖主义国家”（State Sponsor of Terrorism）的指定。此举是在完成法定45天国会通知期后作出的，旨在认可叙利亚现政府在总统Ahmed al-Sharaa领导下采取的积极措施，包括加入全球打击ISIS联盟，并对ISIS、al-Qa’ida、Hizballah及伊朗相关组织开展打击行动。 同日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，撤销对al-Nusrah Front（又称Hay’at Tahrir al-Sham，HTS）作为特别指定全球恐怖分子（SDGT）的指定，并将其从特别指定国民名单（SDN List）中移除。此前，国务院已于2025年7月撤销HTS的外国恐怖组织（FTO）指定。因此，美国人士原则上可与HTS进行交易，除非涉及其他被制裁对象或禁止活动。 财政部与国务院同步发布《叙利亚制裁与出口管制缓解三方联合咨询》，并撤销了此前因HTS在叙利亚政府中角色而发布的叙利亚通用许可证GL 25。相关FAQ也同步更新。美国政府表示，这些

2026年8月21日 美国司法部于2026年8月21日宣布，与TikTok、ByteDance及其关联实体就涉嫌违反《儿童在线隐私保护法》（Children’s Online Privacy Protection Act, COPPA）的诉讼达成4亿美元和解协议。该和解是COPPA相关案件中金额较大的一次追偿，其中3亿美元立即支付，另1亿美元在撤销针对TikTok前身Musical.ly的先前同意令后支付。 此案由联邦贸易委员会（FTC）转介司法部民事司处理，并于2024年在加利福尼亚州中区联邦地区法院提起。和解协议不认定任何责任，相关主张仅为指控。司法部表示，TikTok自诉讼提起以来已对所有权、管理、合规职能及隐私实践作出重大调整，包括加强对年轻用户的保护措施、改进年龄相关控制功能以及提升家长监督能力。 此次和解在避免冗长诉讼的同时，实现了实质性的金钱追偿，并推动了保护美国儿童在线隐私的公共利益。司法部强调，该结果体现了在数字平台儿童隐私保护领域取得的实际进展。 https://www.justice.gov/opa/pr/justice-

2017年12月，国家发展改革委发布《企业境外投资管理办法》（以下称《办法（2017）》）和系列配套文件，为对外投资发展和安全提供了重要的制度保障。近年来，对外投资取得长足发展，外部环境也发生复杂深刻变化。党的二十届三中、四中全会对健全对外投资管理服务体系、有效实施对外投资管理等作出重要部署。今年6月，国务院公布行政法规《国务院关于对外投资的规定》（以下称《规定》）。为贯彻落实党中央和国务院决策部署，我们按照对标对表、问题导向、总体延续、衔接联动的思路，对《办法（2017）》进行修订，起草形成了《对外投资管理办法（修订征求意见稿）》（以下称《办法（修订征求意见稿）》），以期更好在制度上保障对外投资发展和安全。 现就《办法（修订征求意见稿）》向社会公开征求意见，时间为2026年8月21日至9月20日。公众可登录国家发展改革委门户网站（http://www.ndrc.gov.cn）首页“互动交流”板块，进入“意见征求”专栏，提出意见建议。 感谢您的参与和支持！ 附件：1. 对外投资管理办法（修订征求意见稿） 　　　2. 关于《对外投资管理办法（修订征

2026年8月21日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年8月21日宣布，发布两项与委内瑞拉相关的通用许可证（General License），并同步发布一项新的常见问题解答（FAQ 1266）。此次行动旨在有限度允许与委内瑞拉电信领域相关的特定交易。 根据General License 61，授权向委内瑞拉提供与电信相关的特定物项和服务。General License 62则授权就委内瑞拉电信行业的投资进行谈判并签订附条件合同（contingent contracts）。相关FAQ 1266对上述许可的适用范围和合规要求作出进一步说明。 此次许可的发布体现了美国在维持对委内瑞拉制裁框架的同时，针对电信基础设施领域提供有限豁免的政策调整。相关交易仍须严格遵守许可证条件，并不得涉及被列入特别指定国民名单（SDN List）的个人或实体。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260821 关键词：OFAC, Venezuela, General License 61, General

2026年6月24日

2026年9月18日 开曼群岛金融管理局（Cayman Islands Monetary Authority, CIMA）发布两项重要监管规则，分别是《预防和检测洗钱、恐怖融资及扩散融资的有效合规计划规则》（Rule on Effective Compliance Programme for ML/TF/PF）和《金融制裁与定向金融制裁合规规则》（Rule on Compliance with Financial Sanctions and Targeted Financial Sanctions），并同步更新AML/CFT常见问题解答。两项规则均于2026年9月18日正式生效，适用于所有受CIMA监管的金融服务提供者（Financial Services Providers, FSPs）。 第一项规则要求FSPs建立并维持与其业务性质、规模和风险相匹配的全面合规计划。核心内容包括指定反洗钱合规官（AMLCO）、洗钱报告官（MLRO）及其副职，实施风险为本方法（Risk-Based Approach），定期开展风险评估，执行客户尽职调查（CDD）

2026年8月19日

2026 年8 月20 日 长江和记实业有限公司（「长江和记」）宣布，已就巴拿马共和国（「巴拿马」）违反投资保护条约，以国家行为针对一项已有数十年历史的港口特许经营权，并破坏长江和记于巴拿马的投资，正式向巴拿马展开国际仲裁。 长江和记早于2026 年2 月4 日，已就巴拿马一年来针对长江和记资产的持续打压，向巴拿马发出投资保护条约争议通知，寻求解决方案但未果。 自2025年初开始，巴拿马突然针对长江和记的投资展开国家层面的打压行动，包括在缺乏正当程序下突然展开新调查、推翻了其长期以来在法律上保护了港口特许经营权达30年的法律立场、以政府手段挑战既有的「合约法」和特许经营权之合宪性，并策划取代长江和记附属公司巴拿马港口公司。巴拿马一贯散播不实言论来掩饰其不当行为。 在2026 年初条约争议通知发出后，巴拿马不但没有设法解决争议，反而透过行政手段加剧了其国家行动，并于2026年2月23日强行接管原属巴拿马港口公司控制的巴尔博亚港和克里斯托瓦尔港两个货柜码头，没收物业、设备、技术、员工、专有及受法律保护文件和资料，令长江和记蒙受巨大损失

2026年8月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年8月18日宣布，实施国际刑事法院（International Criminal Court, ICC）相关指定，并同步发布International Criminal Court-related General License 12，授权对当日被列入名单的特定人员相关交易进行有序了结（wind down）。同时，OFAC更新了特别指定国民名单（SDN List）。 在个人指定方面，OFAC将两名与国际刑事法院相关的人员列入SDN名单：Tomoko Akane（日本籍，现居荷兰）和Abdoulaye Seye（塞内加尔籍，现居荷兰），均依据ICC-EO14203实施制裁。此外，OFAC还将一家位于英属维尔京群岛的实体BLUWAVES PROPERTIES LIMITED列入名单，依据为VENEZUELA-EO13850。 此次行动体现了美国对国际刑事法院相关人员及委内瑞拉相关网络的持续制裁力度。General License 12为相关方提供了有限的交易了结窗口。被指定个人和

中华人民共和国司法部公告 第8号 　　根据《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》第三条、第六条等规定，司法部会同商务部等有关部门调查认定，欧盟利用其《外国补贴条例》在对京东调查中对中国实体采取的相关跨境调查做法，构成不当域外管辖措施。 　　任何组织、个人不得执行或者协助执行该不当域外管辖措施。 　　本公告自公布之日起实施。 　　司 法 部 　　2026年8月19日 https://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/gwxw/xwyw/202608/t20260819_538689.html

2026年8月14日 美国哥伦比亚特区巡回上诉法院（United States Court of Appeals for the District of Columbia Circuit）于2026年8月14日就SZ DJI Technology Co., Ltd.及其关联公司（合称DJI，即大疆）诉美国国防部等被告一案（No. 25-5367）作出意见。法院部分维持地方法院的简易判决，部分撤销并发回重审。 法院驳回了大疆提出的正当程序主张，认定其被列入Section 1260H中国军事公司名单并未剥夺受保护的财产或自由利益。法院同时认定，国防部长关于大疆是军民融合贡献者的认定有充分证据支持，因其通过国家企业技术中心（NETC）等途径获得中国政府科技支持。但法院认为，关于大疆“贡献于中国国防工业基础”的认定在未分类记录中缺乏合理解释，违反了Chenery原则，因此撤销该部分并要求地方法院审查机密记录。 此案源于大疆自2022年以来多次被国防部根据Section 1260H指定为中国军事公司，并拒绝其除名请求。法院认定案件未因2026年6月新名单而

2026年8月 美国国务院政治军事事务局国防贸易管制司（Directorate of Defense Trade Controls, DDTC）与BAE Systems, Inc.（一家特拉华州注册公司）签署同意协议（Consent Agreement），以解决该公司涉嫌违反《武器出口管制法》（Arms Export Control Act, AECA）及《国际武器贸易条例》（International Traffic in Arms Regulations, ITAR）的多项民事指控。BAE Systems自愿披露违规行为并配合调查，涉及多个DTCC案件编号。 根据协议，BAE Systems同意支付3600万美元民事罚款（其中1800万美元分三期支付，另外1800万美元可因合规整改费用予以抵扣），并实施为期三年的补救措施。措施包括任命指定合规官员（Designated Official / Special Compliance Officer）、加强合规政策与程序、开展培训、建立自动化出口合规系统、进行管辖分类审查及内部审计等，以防止未经授权

2026年8月13日 美国总统唐纳德·J·特朗普于2026年8月13日签署公告，对无人机及其零部件和组件加征关税，以加强国家安全并强化美国供应链。公告对具有特定国家安全敏感特性的无人机（最大起飞重量超过25公斤或具备热成像能力）、其对接站及关键组件征收100%从价关税；对体积较小且不具备敏感能力的无人机及其他组件征收25%从价关税。 对于来自欧盟、日本、列支敦士登、韩国、瑞士和台湾的无人机及组件，若硬件、软件和技术实质上来自这些国家及美国，则征收15%从价关税；对来自英国的无人机征收10%从价关税。关税一般在签署后21天生效，非敏感组件及获得国防部批准豁免联邦通信委员会Covered List的产品则在180天后生效。商务部长获授权建立本地化生产计划，鼓励企业投资美国无人机及组件制造。 该措施旨在应对无人机在现代武装冲突中的关键作用，降低对外国无人航空系统（UAS）组件的依赖，消除网络安全风险，并快速扩大美国本土生产能力。此举延续了此前依据第232条款对钢铁、铝、铜等产品加征关税的政策，以及2025年6月关于促进美国无人机主导地位的行政命令，以支