BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年11月09日 2026年11月9日，美国证券交易委员会（SEC）在华盛顿特区总部正式举办了备受全球资本市场瞩目的专题监管圆桌会议，主题为“超级智能时代的机器可理解数据”（Machine-Understandable Data in the Age of Super Intelligence）。该会议由SEC经济与风险分析司（DERA）牵头主办，重点汇聚了全球主流证券交易所、顶级高频做市商、大模型科技巨头及权威证券法专家，深度剖析了生成式人工智能（AI）与超级智能（SI）算法在摄取、处理上市公司结构化财务信息时的系统性风险与监管合规重塑。 SEC首席经济学家兼DERA司长乔舒亚·怀特（Joshua White）在开幕致辞中强调：在超级智能技术深度介入资本市场自动撮合、实时风险定价与投研决策的全新纪元，“机器可读数据的高质量与绝对真实性”已直接关乎国家金融稳定与投资者信心的基石。圆桌会议重点围绕三大合规支柱展开研讨：一是上市公司EDGAR电子申报系统中结构化数据（XBRL/Inline XBRL）标签的无歧义标准化，防范因标签错漏导致AI大

2026年11月10日 美国国防部（Department of Defense）发布通知，将WuXi AppTec Co., Ltd.（WuXi AppTec）从依据Section 1260H of the William M. (Mac) Thornberry National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2021（Pub. L. 116-283，经修正，codified at 10 U.S.C. 113, note）确定的“Chinese military companies”名单中移除。移除不影响未来基于其他或补充理由重新列入的权利。 法律依据与法院命令 Section 1260H要求国防部长每年识别并公布在美国运营的中国军工企业名单，直至2030年12月31日，且每年至少更新一次。国防部副部长决定依据该条款将WuXi AppTec从最近于2026年6月10日在Federal Register公布的名单中移除。此举遵从美国哥伦比亚特区地方法院（U.S. District Court o

2026年11月9日 索引号： 000019713O08/2026-00051 文号： 交通运输部公告2026年第90号 公开日期： 2026年11月09日 主题词： 船舶特别港务费；航运业造船业；调查 机构分类： 水运局 主题分类： 其他 公文类型： 部公告通告 交通运输部关于继续暂停对美船舶收取船舶特别港务费、暂停开展航运业造船业及相关产业链供应链安全和发展利益受影响情况调查的公告 为落实中美第八轮经贸磋商成果，经国务院批准，继续暂停实施《交通运输部关于对美船舶收取船舶特别港务费的公告》（交通运输部公告2025年第54号）、《交通运输部办公厅关于印发〈对美船舶收取船舶特别港务费实施办法〉的通知》（交办水〔2025〕59号）、《交通运输部关于启动航运业、造船业及相关产业链供应链安全和发展利益受影响情况调查的公告》（交通运输部公告2025年第55号）至2027年1月10日。 特此公告。 交通运输部 2026年11月9日   分送：外交部、工业和信息化部、国家安全部、财政部、商务部，各省、自治区、直辖市交通运输厅（委），各直属海事局。...

2026年11月9日 国务院关税税则委员会关于调整对原产于美国的进口商品加征关税措施的公告 税委会公告2026年第6号 　　为落实中美两国元首华盛顿会晤达成的成果共识，根据《中华人民共和国关税法》、《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国对外贸易法》等法律法规和国际法基本原则，经国务院批准，自2026年11月10日13时01分起，调整《国务院关税税则委员会关于对原产于美国的进口商品加征关税的公告》（税委会公告2025年第4号）规定的加征关税措施，在2个月内继续暂停实施24%的对美加征关税税率，保留10%的对美加征关税税率。 国务院关税税则委员会 2026年11月9日 https://gss.mof.gov.cn/gzdt/zhengcefabu/202611/t20261109_4004260.htm

2026年11月6日 为深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，推动我国航运保险高质量发展，提高航运保险承保能力和全球服务水平，近日，金融监管总局、交通运输部、国家发展改革委、财政部、商务部、中国人民银行、国务院国资委等7部委联合印发《关于加快航运保险高质量发展的指导意见》（以下简称《指导意见》）。 《指导意见》坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，着力打造现代航运保险体系，主要包含5方面内容。一是聚焦重点领域，提升保障水平。健全船舶全生命周期风险管理体系，完善货物运输风险保障机制，扩大航运保险保障供给。二是健全市场体系，增强国际竞争力。制定航运保险标准条款，扩大人民币使用，提升自主定价能力。深化对外交流合作，加强相关领域协同联动。三是优化理赔服务，提高综合服务能力。改进理赔服务质效，鼓励开展风险减量。加强全球综合服务网络建设，提升全球服务水平。四是推进严监管强监管，规范市场秩序。完善航运保险产品管理机制，规范航运保险经纪行为。严格落实监管职责，压实企业风险防控主体责任，推动航运保险市场高质量发展。五是健全运行机制，营造良好发展环境。优化业务

2026年10月28日 香港证券及期货事务监察委员会（SFC）正式向全行业发布第26EC68号通函，宣布正式设立并启用全新的“简易基金认可程序”（Fund Authorisation Simple Track，简称 FASTrack）。该机制是香港证监会推进监管现代化、提升香港作为全球资产与财富管理中心竞争力的重大举措，旨在针对低风险、标准化公募基金申请大幅压缩法定审查时限，为全球基金管理人提供快速透明的入市通道。 通函明确，FASTrack程序全面适用于符合特定资格条件的简单投资产品，包括标准型股票及债券基金、符合资质的开放式基金型公司（OFC）以及部分伞子基金下设立的标准化子基金。在FASTrack通道下，只要申请人委任的香港持牌基金管理公司具备良好的合规记录，且基金投资策略、估值方法及流动性风险管理严格符合证监会预设的标准化模板，证监会将目标审批周期大幅缩减至10至15个工作日内（相较于常规程序的数月审批）。证监会强调，审批流程的提速建立在“前置强化合规声明”与“事后穿透式抽查”的基础之上，要求基金管理机构的合规与法务主管出具完备的法定保证

2026年11月04日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）近日在“经济流放者行动”（Operation Economic Outcast）框架下，正式面向全球航运、海事保险、船级社及大宗贸易行业发布重磅合规警示通告，题为《伊朗影子船队依赖虚假船旗规避制裁》（Iranian Shadow Fleet Reliance on False Flags for Sanctions Evasion）。同时，OFAC依据第13902号行政令（E.O. 13902）对深度参与伪造虚假船旗注册、为伊朗石油违规出口提供航运中介服务的跨国欺诈网络实施穿透式全面制裁。 OFAC调查表明，涉案网络由印度船运管理高管苏尼尔·夏尔马（Suniel Kumar Sharma）等人主导，通过在新加坡注册成立所谓的“斯威士兰海事与国际船舶登记有限公司”（Eswatini Maritime Affairs and International Ship Registry Pte. Ltd.）以及在印度设立的阿雅瓦特船舶管理公司（Aryavart Ship Management）

2026年11月06日 2026年11月6日，美国司法部（DOJ）反垄断局（Antitrust Division）正式发表官方声明，宣布全面终结对福克斯集团（Fox Corporation）拟以220亿美元巨资收购美国领先智能电视操作系统与流媒体平台Roku, Inc.（Roku）重大并购交易的跨部门反垄断深入调查。这标志着这桩近年来全球媒体、数字广告与联网电视（CTV）领域规模最大的超大型横向与纵向并购交易，顺利扫清了美国联邦层面的反垄断执法障碍。 司法部反垄断局在官方通告中指出，反垄断局在依法发出第二次信息请求（Second Request）并对涉案双方在广播电视内容制作、流媒体聚合分发、联网电视硬件操作系统以及互联电视数字广告投放市场进行了长达数月的拉网式竞争评估后，认定该笔交易不会在相关数字视听与广告市场构成实质性削弱竞争或导致不正当封锁竞争对手的严重垄断后果。尽管部分国会议员曾针对传统电视媒体与智能硬件渠道整合可能引发的政治偏向及排他性渠道特权提出质疑，司法部最终基于严格的经济学证据与市场替代性分析，作出了不附带结构性剥离条件的无条件结

2026年11月06日 2026年11月6日，欧洲联盟委员会贸易与经济安全总司（DG Trade and Economic Security）在布鲁塞尔正式发布立案通告，宣布对进入欧盟市场的聚对苯二甲酸乙二醇酯（PET）聚酯树脂及其上游关键化学原料，全面启动大规模贸易救济保障措施调查（Safeguard Investigation）。该调查覆盖了从基础化工原料到聚合成品的全产业链，旨在评估欧盟境外进口激增是否对欧洲本土化工业造成不可逆转的严重损害。 根据欧盟官方披露的调查范围，涉案产品不仅包括PET树脂本身（涵盖原生PET、再生PET及PET乙二醇等所有规格），还前所未有地垂直穿透涵盖其三大核心上游原料：精对苯二甲酸（PTA）、单乙二醇（MEG）以及间苯二甲酸（PIA）。欧盟委员会强调，若调查证实进口激增已导致欧盟生产商遭受严重损害且采取特保措施符合欧盟整体利益，欧委会将提请成员国以特定多数表决通过征收跨国关税配额或特保关税；在满足法定紧迫情形下，欧委会可在立案后快速出台临时特保措施，而终裁决定须在立案后200天至9个月内正式落地。目前欧盟已对源

2026年11月06日 2026年11月6日，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）正式刊发第26PR187号官方新闻稿，公布了关于进一步限制非受监管实体不当使用可能虚假暗示其为持牌或受规管实体的具误导性名称的立法建议咨询总结。证监会明确表示，市场对收紧未获授权主体滥用特定金融名称的修法建议给予了压倒性的广泛支持，证监会将据此全面推进香港《证券及期货条例》（SFO）及《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（AMLO）的法定条文修订。 咨询总结重点明确了两大层面的修法路径：第一，针对SFO第34条现行受限制名称清单进行重大扩容，将不仅禁止未经核准使用“股票交易所”（stock exchange）、“商品交易所”（commodity exchange）等传统字眼，还将涵盖在现代金融语境下替代“交易所”含义的常用词汇、更精准描述SFO受规管金融产品的专有名称、专门指涉中央结算与存管操作的称谓，以及纳入知名金融基础设施的名称或英文缩写；第二，在AMLO框架下增设对等专门条款，专门针对虚拟资产交易平台（VATP）及非证券期货类虚拟资产的交易与结算业务，严禁任何

中华人民共和国反跨境腐败法 （2026年11月6日第十四届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过） 　　目录 　　第一章 总则 　　第二章 机制和职责 　　第三章 案件办理和国际合作 　　第四章 廉洁合规 　　第五章 法律责任 　　第六章 附则 第一章 总则 　　第一条 为了预防和惩治跨境腐败行为，深化反腐败国际合作，维护国家主权、安全、发展利益，推动构建公正合理的反腐败全球治理体系，根据宪法，制定本法。 　　第二条 本法所称跨境腐败，是指下列行为： 　　（一）境内公民和境内企业、其他组织及其分支机构、子公司向外国公职人员、国际公共组织官员行贿的行为，或者境外人员和境外企业、其他组织及其分支机构在境内向外国公职人员、国际公共组织官员行贿的行为； 　　（二）境外人员和境外企业、其他组织及其分支机构向境内公职人员及其特定关系人或者国家机关、国有企业、事业单位、人民团体行贿的行为，以及相关联的受贿行为； 　　（三）境内公民和境内企业、其他组织及其分支机构、子公司在境外实施的除前两项规定以外的贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞

2026年11月9日 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）发布最终规则，延长对临时最终规则“Expansion of End-User Controls to Cover Affiliates of Certain Listed Entities”（Affiliates Rule）的暂停。原暂停期限至2026年11月9日结束，本规则将暂停期延长至2027年1月10日。规则于2026年11月9日生效，文件编号2026-22793。 规则背景与内容 Affiliates Rule原于2025年9月30日发布（90 FR 47201），旨在将终端用户管制扩展至特定列名实体的关联方。2025年11月10日（90 FR 50857）起实施一年暂停。本次最终规则进一步暂停对15 CFR parts 732、734、736、744及748的修正，直至2027年1月10日。规则依据Export Control Reform Act of 2018（ECRA）制定，无需事先通知与评论。 生效与合规影响 规

2026年11月5日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年11月5日发布依据Executive Order 14404第2(a)(i)(A)条的古巴相关Determination，确定古巴经济的“Electronics, Manufacturing, Marine, and Technology Sectors”为受制裁领域。同日更新Specially Designated Nationals and Blocked Persons List（SDN List），涉及网络相关、跨国犯罪组织（Transnational Criminal Organizations，TCO）及古巴指定。 网络与跨国犯罪组织指定 OFAC依据相关当局指定与Prince Group Transnational Criminal Organization有关的个人与实体。包括中国籍或具中国背景个人：HE, Yujing（何雨静，中国四川出生，中国/瓦努阿图国籍）；PANG, Visal（庞伟志，中国浙江出生，柬埔寨/中国国籍）；QIU,...

2026年11月05日 2026年11月5日，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）正式发布第26PR186号官方通报，香港证监会主席黄天祐博士（Dr Kelvin Wong）在私人财富管理公会（PWMA）财富管理峰会2026上发表题为《当信息丰盈时，判断力便成稀缺：人工智能、信任与私人财富管理的未来》的主旨演讲。证监会权威阐明了金融科技前沿背景下，监管机构对生成式人工智能（AI）及智能算法在私人财富管理领域落地应用的合规预期与制度底线。 演讲核心指出，在人工智能技术将海量金融信息“商品化”与“同质化”的全新时代，金融中介机构的核心竞争力不再是信息的垄断获取，而是专业审慎的“判断力”（Judgment）与可信赖的客户“信任”（Trust）。证监会明确要求：未来的财富管理经理人必须扮演好技术“指挥家”的角色，将人的专业洞察力集中于关键决策节点；金融机构在引入智能投顾、算法撮合及大模型投资辅助工具时，必须确保AI系统具备算法透明度、可解释性与输出偏见纠偏机制。持牌法团绝不能将信义义务（Fiduciary Duty）与尽职推荐责任盲目“外包”给黑箱算法

2026年11月05日 2026年11月5日，美国司法部（DOJ）公共事务办公室发布重磅通报，依据美国国土安全特遣部队（HSTF）多部门联合跨境调查线索，墨西哥城前联邦地区法官路易斯·贝尼特斯·阿尔坎塔拉（Luis Benítez Alcántara）在哥伦比亚被正式逮捕。美国联邦大陪审团对其提起包含九项严重重罪的第二份替代起诉书，指控其非法收受200万美元巨额贿赂，滥用司法职权违法释放涉案数十亿美元跨国贩毒集团的核心二号头目，美方已向哥伦比亚正式提出引渡请求。 起诉书披露，涉案受贿法官利用负责审理美国引渡案件的法定职务便利，在暗中收取加拿大特大跨国贩毒网络二号人物安德鲁·克拉克（Andrew Clark）通过多层中介转账支付的200万美元贿款后，于收到全额贿金当日直接裁定准予保释并强行下达释放令，直接协助跨国逃犯规避法律追责与跨境羁押。该起跨国司法腐败案系美国司法部在第14159号行政令《保护美国人民免受侵害》所设立的“国土安全特遣部队”（HSTF）跨部门战略机制下，协同美加哥墨四国多重执法机关破获的标志性跨国反腐败与反洗钱重案，被告面临每项罪