BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年4月17日 美国国务院于2026年4月17日宣布，与通用电气公司（GE Aerospace）达成行政和解协议，以解决其116起违反《武器出口管制法》（AECA）和《国际武器贸易条例》（ITAR）的行为。该和解基于国防贸易控制合规办公室对GE Aerospace的合规审查，GE Aerospace主动披露违规并配合调查，同时已实施多项合规改进措施。 违规行为包括未经授权向 中华人民共和国 出口技术数据（特别指出中国相关主体）、违反国防贸易控制局多项授权的条款条件（涉及多个国家）、未经授权向两个国家出口防御物品，以及未报告ITAR注册的重大变更。其中大部分违规发生在2023年之前，凸显GE Aerospace在出口管制合规方面的历史问题。 根据36个月的同意协议，GE Aerospace将支付3600万美元民事罚款，其中1800万美元暂缓用于经国务院批准的补救合规措施。公司需聘请外部特别合规官至少24个月、接受至少一次外部审计，并采取额外合规举措。该和解体现了美国通过出口管制维护国家安全与外交政策的决心，企业需加强ITAR合规审查以避免类似

2026年3月26日 廉政公署2026年3月26日宣布，香港贸易发展局（贸发局）时任人力资源部经理(被告一)涉嫌在担任面试官的招聘过程中隐瞒利益冲突，未申报应征者为其亲妹（被告二)，意图欺骗贸发局致使其妹最终获聘。廉政公署接获贸发局转介的贪污投诉后展开调查，二人于2026年3月25日同被落案起诉。被告一被控两项代理人意图欺骗主事人而使用文件罪名；被告二则被控一项同类罪名，二人获准保释，将于2026年3月27日在东区裁判法院答辩。 控罪指被告一于2023年11月29日向贸发局提交载有虚假陈述的面试评分表，申报并不认识被告二，却将其评核为合适人选。被告二其后于2024年1月入职贸发局。 此外，被告一和二分别涉嫌于2024年3月及2月向贸发局提交虚假的外间利益申报表，申报没有家庭成员或亲属在贸发局工作，从未披露亲姐妹关系，意图误导贸发局。廉署调查期间获贸发局全面协助。廉署提醒公共机构应制定清晰的利益冲突处理指引及申报机制，公职人员遇到利益冲突时必须适时如实申报，绝不可隐瞒以使自己或亲友得益。 https://www.icac.org.hk/tc

2026年3月30日 美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）2026年3月30日宣布，已向联邦公报提交拟议规则，建立举报人激励和保护计划。该计划旨在鼓励个人及时举报银行保密法（Bank Secrecy Act）、美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）管理的制裁计划以及其他关键违法行为，以维护美国金融系统安全和国家安全。 根据拟议规则，举报人若提供原创信息并导致财政部或司法部成功执法行动且收取罚款，可获得罚款总额10%至30%的奖励。规则明确了举报人提交信息的程序、奖项申请资格标准、裁定流程以及适用范围，包括违反银行保密法、国际紧急经济权力法（IEEPA）、与敌贸易法（TWEA）和外国麻醉品头目指定法（Kingpin Act）等行为。 此外，规则为举报人提供反报复保护和保密措施，禁止雇主对举报行为进行报复，并确保身份信息在特定条件下不被披露。公众可在拟议规则于联邦公报公布后60天内提交评论。目前FinCEN已开放举报门户接受信息，鼓励知情人士尽早提供详细证据，该规则将全面实施2020年反洗钱法和2022年反洗钱举报人改进法相关条款。...

2026年4月3日 美国财政部2026年4月3日在联邦公报上发布拟议规则，实施《Guiding and Establishing National Innovation for U.S. Stablecoins》（GENIUS）Act第4(c)条，制定广义原则以确定州级监管制度是否与联邦监管框架实质相似。该规则旨在落实GENIUS Act建立的支付稳定币双轨监管框架，允许合格州级支付稳定币发行人（合并总发行量不超过100亿美元）选择州监管，前提是其监管制度经Stablecoin Certification Review Committee批准，达到或超过GENIUS Act第4(a)条的标准，从而确保金融稳定、消费者保护并促进创新，同时防止监管套利。 根据拟议规则，州级监管制度必须与GENIUS Act及联邦机构（包括OCC、Treasury和FRB）发布的法规保持一致。原则区分“uniform requirements”（统一要求）和“State-calibrated requirements”（州校准要求），前者需在实质定义、解释和执行上

2026年4月16日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月16日根据第13851号行政命令（经第14088号行政命令修订）宣布，对尼加拉瓜政府官员、政权关联黄金公司及参与没收美国资产的个人实施制裁，特别指出中国相关主体包括 Nicaragua Xinxin Linze Mineria Group S.A. （Xinxin）、 Zhong Fu Development S.A. （Zhong Fu）及其法定代表人 Feiwu Bian （Bian）。此次行动还指定了 Maurice Facundo Ortega Murillo （Maurice Ortega）、 Daniel Edmundo Ortega Murillo （Daniel Edmundo Ortega）等政府官员，以及 Exportadora de Metales Sociedad Anonima （EMSA）、 Grupo Minero Xiloa S.A. （Minero）、 Thomas Metal S.A. （Thomas Metal）和 Brother

2026年4月17日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月17日发行 General License No. 134B ，授权与俄罗斯联邦原产原油和石油产品（在2026年4月17日东部夏令时凌晨12:01前已装载于任何船只，包括被阻断船只）相关的销售、交付或卸载交易提供临时豁免。该许可证适用于《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（31 CFR part 587）、《乌克兰/俄罗斯相关制裁条例》（31 CFR part 589）及其他多项行政命令下的禁止交易，取代2026年3月19日生效、已于4月11日到期的 General License No. 134A 。 General License No. 134B 授权所有通常附带且必要的交易，包括安全停靠和锚泊、船员健康或安全维护、紧急修理、环境保护或缓解，以及船舶管理、船员配备、加油、引航、注册、悬旗、保险、分类和救助等服务。该授权涵盖俄罗斯联邦原产原油和石油产品（包括受制裁实体生产的产品），有效期自2026年4月17日起至2026年5月16日东部夏令时凌晨12:01止。...

2026年4月15日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月15日宣布，根据第13902号行政命令和经修订的第13224号行政命令，对伊朗石油走私网络实施新一轮制裁，针对伊朗石油航运巨头 Mohammad Hossein Shamkhani （已故伊朗高级安全官员 Ali Shamkhani 之子）及其关联的超过两打个人、公司和船只。该行动还打击了与黎巴嫩真主党（Hizballah）相关的黄金融资计划，包括伊朗国民兼真主党融资者 Seyed Naiemaei Badroddin Moosavi 及三家涉案公司。 Mohammad Hossein Shamkhani 领导着一个价值数十亿美元的伊朗与俄罗斯石油销售帝国，其网络涉及 Oriel Group 、 Corplinx Consultancy LLC FZ 、 House of Shipping Investment FZCO 及其子公司、 Meritron DMCC 、 Taylor Shipping FZCO 、 Shipza Shipping Limited 、 Aur

2025年9月18日 美国参议院于2025年9月18日引入S.2904法案，即“Sanctioning Harborers And Dodgers Of Western Sanctions Act of 2026”或“SHADOW Fleet Sanctions Act of 2026”，旨在对俄罗斯联邦的影子舰队实施制裁并用于其他目的。该法案由Sen. Risch, James E. [R-ID]等跨党派议员共同提出，已于2026年2月10日经参议院外交关系委员会报告并置于参议院立法日程之下，旨在打击俄罗斯通过影子舰队规避西方石油制裁的行为。 法案核心内容包括对涉嫌参与或支持俄罗斯影子舰队的船舶、支持俄罗斯非法航运的外国人员以及接受俄罗斯影子舰队油轮石油的港口终端（如位于中国或印度的港口）实施制裁，涵盖财产冻结、签证限制等措施。同时要求旗国注册须符合最低标准以防止制裁规避，并推动与欧盟及英国制裁指定的协调一致，此外还涉及对俄罗斯起源能源产品及国防工业基地的相关制裁规定。 此外，法案包含多项其他事项，如加强国际努力执行俄罗斯原油价格上限、为国务院

2026年4月14日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月14日发布通用许可128C和130A，授权特定涉及Lukoil International GmbH (LIG)及其关联实体的交易，以符合俄罗斯有害外国活动制裁法规（RuHSR）。128C许可允许LIG Entities（包括Lukoil North America LLC和Lukoil Americas Corporation）进行与俄罗斯联邦以外实体零售服务站采购、维护、运营或逐步退出相关的禁止交易，直至2026年10月29日东部夏令时上午12:01，并取代先前128B版本。 130A许可则针对保加利亚Lukoil实体，包括Lukoil Neftohim Burgas JSC、Lukoil Bulgaria EOOD、Lukoil Aviation Bulgaria EOOD、Lukoil Bulgaria Bunker EOOD及其50%以上控股实体，授权E.O. 14024下原本禁止的交易，同样有效至2026年10月29日东部夏令时上午12:01，并取代先前13

2026年4月14日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月14日发布 General License No. 56 和 General License No. 57 ，进一步放宽对委内瑞拉的部分交易限制，同时更新 FAQ 1248 以澄清相关报告义务。此举基于《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations, 31 CFR part 591）和第13884号行政命令（E.O. 13884），旨在为合规商业活动提供便利，同时维持对 Government of Venezuela 的核心制裁框架。 General License No. 56 授权美国人从事与 Government of Venezuela 进行商业相关谈判以签订附条件合同（contingent contracts）的所有通常附带且必要的交易，前提是合同的订立和履行必须明确以获得OFAC单独授权为条件。该许可证不授权涉及 Petróleos de Venezuela, S.A. （PdVSA）债务、股权转让、黄金或数字货币支付等

2026年3月26日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年3月26日根据《2020年全球人权制裁条例》（Global Human Rights Sanctions Regulations 2020）将TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC（唯一识别码GHR0182）指定为受制裁实体。该实体被认定与Prince Group存在关联，并涉嫌为后者提供金融服务、资金、经济资源、货物或技术支持。 指定理由显示，TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC因与Prince Group关联而被视为“涉事人士”。Prince Group涉嫌在柬埔寨运营诈骗中心（scam centres），其中对个人的待遇构成严重侵犯人权，包括残忍、不人道或有辱人格的待遇，以及奴役、强迫劳动等权利侵害。英国国务大臣认为有合理理由怀疑该实体符合制裁标准。 该指定导致对TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC实施资产冻结和董事资格取消制裁。英国海外资产控制办公室（OFSI）将

2026年4月14日 英国财政部金融制裁执行办公室（OFSI）于2026年4月14日发行编号INT/2026/9491628的通用许可证，授权Prince Group及其子公司开展与破产程序相关的付款和活动。该许可证根据《2020年全球人权制裁条例》（Global Human Rights Sanctions Regulations 2020）第20条规定，豁免原本可能违反GHR条例第11至15条禁止的行为，支持Prince Group在英国、英属维尔京群岛或其他司法管辖区的破产程序，包括暂停付款、清盘、解散、行政管理或债权人协议等。 该许可证适用于Prince Group DPs，包括The Prince Group Global Group Ltd (GHR0178)、TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC (GHR0182)、BSQUARE TECHNOLOGY CO. LTD. (GHR0183)、Byex Exchange Company Limited (GHR0174)、Cambodian Heng

2026年4月15日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布了2026财年第一季度（2025年10月至12月）《2000年贸易制裁改革和出口增强法》（Trade Sanctions Reform and Export Enhancement Act of 2000，简称TSRA）许可活动报告。该报告根据TSRA第906(a)(1)节要求，汇总了OFAC在伊朗出口农业商品、药品和医疗器械方面的许可处理情况，旨在提供透明度并支持合规贸易。 本季度OFAC许可部门共收到13份许可申请，其中4份涉及农业商品、9份涉及医疗器械（药品申请为0）。共作出13项许可决定，包括颁发4份许可证（2份农业商品、1份药品、1份医疗器械）、4份“return-without-action”函、2份通用许可证指导函，无许可证修正或拒绝函。“许可决定”涵盖对申请的任何处理行动。 报告强调TSRA许可制度仅适用于伊朗出口的农业商品、药品和医疗器械，企业需严格遵守相关申请和报告要求。该季度无任何拒绝案例，体现了OFAC在维持对伊朗制裁框架的同时，为人道主义和商业必要贸易提供

2026年04月13日 索 引 号： 000014349/2026-00022 主题分类： 对外事务\外交、外事 发文机关： 国务院 成文日期： 2026年04月07日 标　　题： 中华人民共和国反外国不当域外管辖条例 发文字号： 国令第835号 发布日期： 2026年04月13日 中华人民共和国国务院令 第835号 《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》已经2026年3月27日国务院第82次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。 总理　　李强　　　　　　　  2026年4月7日　　　　   中华人民共和国反外国不当域外管辖条例 第一条　为了维护国家主权、安全、发展利益，保护中国公民、组织合法权益，维护以国际法为基础的国际秩序，根据《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和国对外关系法》、《中华人民共和国反外国制裁法》等法律，制定本条例。 第二条　反外国不当域外管辖工作贯彻总体国家安全观，统筹发展和安全，统筹国内国际，维护中国特色社会主义制度，推动构建更加公正合理的全球治理体系。 第三条　中华人民共和国坚持独立自主的和平外交政策，反对霸权

工业和信息化部等八部门关于印发《汽车数据出境安全指引（2026版）》的通知 各省、自治区、直辖市通信管理局，各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工业和信息化主管部门、网信办、发展改革委、数据管理部门、公安厅（局）、自然资源主管部门、交通运输厅（局、委）、市场监管局（厅、委），有关企业： 　　为贯彻落实《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《网络数据安全管理条例》等法律法规，推进数据高效便利安全跨境流动，在国家数据安全工作协调机制统筹指导下，工业和信息化部、国家互联网信息办公室、国家发展改革委、国家数据局、公安部、自然资源部、交通运输部、市场监管总局制定了《汽车数据出境安全指引（2026版）》。现印发给你们，请认真遵照执行。 　　工业和信息化部 　　国家互联网信息办公室 　　国家发展和改革委员会 　　国家数据局 　　公安部 　　自然资源部 　　交通运输部 　　国家市场监督管理总局 　　2026年1月30日 附件下载 汽车数据出境安全指引（2026版）.pdf https://gxt.f