BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年10月30日 全球反洗钱与反恐怖融资国际标准制定机构金融行动特别工作组（Financial Action Task Force, FATF）于2026年10月30日正式公布最新一期全体全会（FATF Plenary）决议通告。根据各司法管辖区在落实FATF四十项建议（FATF Recommendations）及应对战略性反洗钱缺陷方面的实际进展，工作组正式发布了最新版《加强监控司法管辖区》（Jurisdictions under Increased Monitoring，即国际金融界俗称的“灰名单”）名单调整报告，针对部分未能有效遏制跨境跨国金融洗钱通道、虚拟资产监管存在制度真空的法域设立了更为严格的限期整改时间表。 在具体规例演进与合规问责维度上，FATF在本次全会报告中着重强化了对全球去中心化金融（DeFi）、离岸稳定币通道以及虚拟资产服务提供商（VASPs）的实质性穿透监管。工作组通报，部分处于灰名单监控下的离岸金融中心在落实针对加密货币交易的资金“旅行规则”（Travel Rule）方面严重滞后，导致其沦为国际犯罪集团与受制裁规

2026年10月28日

2026年10月30日 联邦通信委员会（Federal Communications Commission，FCC）于2026年10月30日发布DA-26-1163，通过所附Consent Decree，终止2025年10月15日向HKT (International) Limited（HKT）及其全资子公司发出的Order to Show Cause。该令要求公司说明为何不应启动程序撤销其国内section 214授权及撤销并终止HKT的国际section 214授权。同意令通过要求公司停止相关服务、自愿交回授权并承诺未经事先批准不再提供此类服务，解决相关事项。 涉事公司与授权背景 涉事公司包括HKT (International) Limited、PCCW Global, Inc.、PCCW Global Limited、Gateway Global Communications Inc.及PCCW Global (UK) Limited。HKT持有十二项国际section 214授权（File Nos. ITC-214-19980303-0

关于《两用物项出口管制调查执法办法》公开征求意见的通知 为规范两用物项出口管制执法工作，根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》，商务部研究起草了《两用物项出口管制调查执法办法》（征求意见稿），现向社会公开征求意见。公众可通过以下方式提出反馈意见： 电子邮件：zfbf@mofcom.gov.cn 传 真：010-65198775 信 函：北京市东城区东长安街2号，商务部产业安全与进出口管制局，邮编100731 请在电子邮件主题、传真首页或者信函上注明“两用物项出口管制调查执法办法”。 意见反馈截止日期为2026年11月29日。 附件：1.《两用物项出口管制调查执法办法》（征求意见稿）.wps 2.《两用物项出口管制调查执法办法》（征求意见稿）起草说明.wps 商务部产业安全与进出口管制局 2026年10月30日 https://aqygzj.mofcom.gov.cn/zhxx/art/2026/art_426eb88f2a27400694987f4d8e078473.html

商务部 海关总署公告2026年第50号 公布对盾构机等物项实施出口管制的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部 海关总署公告2026年第50号 【发文日期】2026年10月19日 根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国海关法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》有关规定，为维护国家安全和利益，经国务院批准，决定对下列物项实施出口管制： 一、掘进机相关物项 （一）2B906．全断面隧道掘进机。 a．土压平衡盾构机、泥水平衡盾构机及其他类型盾构机（参考海关商品编号：8430313010）； b．敞开式、单护盾、双护盾岩石隧道掘进机及其他类型岩石隧道掘进机（参考海关商品编号：8430313010）。 （二）2A906．专门设计用于2B906项所管制物项的零部件： a．刀具刀盘（参考海关商品编号：8431499910）； b．螺旋输送机（参考海关商品编号：8428310010）； c．管片拼装机（参考海关商品编号：8479899959）； d．主驱动系统及其他关键单元（参考海关商品编号：84314999

商务部 海关总署公告2026年第51号 公布优化调整挖泥船相关物项出口管制措施的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部 海关总署公告2026年第51号 【发文日期】2026年10月19日 根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国海关法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》有关规定，为维护国家安全和利益，经国务院批准，决定优化调整挖泥船相关物项出口管制措施，对下列物项实施出口管制： 一、8A901.f.1．挖泥船泥泵相关物项 （一）8A901.f.1.a．具有以下两种特性的挖泥船泥泵（参考海关商品编号：8413709120、8413709980）： 1．吸口内径大于等于0.55 m； 2．泵最高转速小于等于400 rpm（r/min）。 （二）8A901.f.1.b．专门设计用于8A901.f.1.a项所管制物项的关键零部件： 1．泵壳内径大于等于1.3 m的挖泥船泥泵泵壳，包括内、外泵壳（参考海关商品编号：8413910010）； 2．叶轮直径大于等于1.3 m的挖泥船泥泵叶轮（参考海关商品编号：

商务部 海关总署公告2026年第52号 公布进一步优化两用物项出口管制质疑和鉴别工作有关事项 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部 海关总署公告2026年第52号 【发文日期】2026年10月19日 为促进企业合规贸易，提升两用物项出口便利化水平，进一步提高出口管制质疑和鉴别工作规范性、科学性、有效性，根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国海关法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等有关规定，现将有关事项公告如下： 一、商务部和海关总署持续优化质疑和鉴别工作流程，加强信息化建设，加大政策宣介指引，支持企业完善出口合规体系建设。 二、出口货物发货人申报出口时，如未向海关交验由商务部颁发的出口许可证件，海关有证据表明出口货物可能属于两用物项出口管制范围的，应当向出口货物发货人提出质疑，并制发《两用物项出口管制海关质疑通知书》（附件1）。 三、出口货物发货人应当自收到《两用物项出口管制海关质疑通知书》之日起7个工作日内按要求提供下列材料，材料需加盖公章，材料为外文的，同时提供中文翻译件： （一）报关单、出口货物合同、发票、证明货物

2026年10月29日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年10月29日正式发布涉伊朗制裁通用许可证重大修订公告。美财政部依据第13902号行政命令（E.O. 13902，伊朗关键产业与金融制裁授权），正式签发并生效经修订的涉伊朗通用许可证FF-1（General License FF-1: "Authorizing the Wind Down of Transactions Involving International Development Bank for Investment and Finance"）。该项许可证全面替代并取代了此前于2026年10月15日签发的GL FF号通用许可证，针对涉案的伊拉克投资与金融国际发展银行（IDB）设定了更为明确的跨境资金出清与合同终结操作界限。 根据GL FF-1的官方授权细则与合规边界，新版通用许可证针对在IDB被列入制裁清单前已合法生效的存量商业往来与未结跨境电汇，明确授权受美国法律管辖的主体及非美金融中介机构，

2026年10月8日（草案发布；最终规则于2026年10月29日通过） 美国联邦通信委员会（Federal Communications Commission，FCC）于2026年10月8日发布Public Draft，题为Prohibiting Test Labs and TCBs in Non-Reciprocal Countries，列入ET Docket No. 24-136，供10月29日Open Meeting审议。2026年10月29日，FCC通过Third Report and Order and Third Further Notice of Proposed Rulemaking（FCC 26-73），正式限制电子设备测试实验室（Test Labs）、电信认证机构（Telecommunications Certification Bodies，TCBs）及实验室认可机构的认可范围。 核心禁止规定 最终规则将FCC对Test Labs的认可限于位于美国或给予美国实验室互惠认可的国家（Reciprocal Economies）。同

【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部 科技部2026年第48号 【发文日期】2026年10月16日 根据《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国技术进出口管理条例》，商务部、科技部拟修订《中国禁止出口限制出口技术目录》，增列部分人工智能、生物医药、光伏技术。经批准，现向社会公开征求意见，并同步对相关技术实施出口前登记管理。 一、拟修订内容 此次公开征求意见涉及人工智能、生物医药、光伏三个领域40项技术。人工智能领域包括大模型、智能体、算力集群、信息处理相关23项技术；对已通过开源、发表学术论文等方式进入公共领域的技术，不纳入管理范围。生物医药领域包括细胞和基因治疗、小核酸药、病原微生物相关5项技术；对不涉及所有权转让的对外授权模式，适用自动许可等便利措施。光伏领域包括多晶硅制造、硅片制造、电池制造相关12项技术；技术管理范围也包含承载相关技术的关键和核心设备。具体征求意见的技术范围和政策说明参见附件1。 二、征求意见反馈方式 公众可在2026年10月16日-11月15日期间，通过以下途径，就新增技术范围、指标、管控政策、便利措施等提

2026年10月28日 香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission, SFC）于2026年10月28日正式对外下发面向全港持牌资产管理机构的最新权威实务指引通函，配套日前完成修订的《单位信托及互惠基金守则》，对经SFC认可的公募零售基金在极端市场波动下的流动性风险管理工具、非流动资产公允估值准则以及跨币种对冲操作确立了详尽的合规基准。 在指引具体规章与技术标准层面，香港证监会强制要求所有公募零售基金经理必须建立常态化、前瞻性的流动性压力测试框架（Liquidity Stress Testing）：指引明确规定，基金管理机构必须根据底层投资标的的实际变现周期，审慎设定反稀释工具（如摇摆定价 Swing Pricing 或大额赎回费机制），确保在大规模集中赎回情境下不损害现有长期投资者的合法权益；针对广泛配置于跨境海外资产、涉及不同时区清算延迟的多元化基金品种，SFC要求基金管理人必须在每日资产净值（NAV）核算中建立严密的独立估值复核通道与公允价值调整程序，严禁在缺乏活跃市场报价时依赖机械化账面

2026年10月28日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年10月28日正式对外发布特别指定国民和被隔离人员清单（SDN List）最新一轮重大制裁公告。美财政部依据涉朝鲜防扩散制裁规例（31 CFR Part 510, DPRK3）及刚果民主共和国相关制裁框架（DRCONGO），对活跃在欧亚的跨境IT技术欺诈洗钱枢纽以及涉嫌向非洲反政府武装提供资金支撑的军事实体实施了定点打击，多名跨国操盘手、离岸金融机构与特定加密数字资产地址被同步予以严密封锁。 在具体列名对象与产业链条方面，OFAC重点封锁了设在俄罗斯远东符拉迪沃斯托克与平壤的第一金融与技术开发中心（First Financial and Technical Development Center），以及深度涉案的核心调度人Ri Thae Chol、So Hyong Jin，并查封了涉案的关键波场（TRON TRX）数字货币钱包地址；调查证实，该团伙长期协助朝鲜技术人员通过伪造跨国自由职业者身份，渗透并受雇于北

2026年10月29日 美国国土安全部（Department of Homeland Security，DHS）于2026年10月29日发布公告，公布更新后的UFLPA实体清单（UFLPA Entity List）。本次新增三家实体，其中两家同时列入两个子清单。 本次新增： 1. BGI Genomics Co., Ltd.（亦称BGI Genomics）——列入第2(d)(2)(B)(ii)款及第2(d)(2)(B)(v)款 2. MGI Tech Co., Ltd.（亦称MGI）——列入第2(d)(2)(B)(ii)款 3. Shenzhen BGI Technology Co., Ltd.（亦称BGI Group；BGI Holdings）——列入第2(d)(2)(B)(ii)款及第2(d)(2)(B)(v)款 清单机制与推定规则 清单上实体所生产、制造或开采的货物（全部或部分）适用可反驳推定，禁止进口美国。实体可提交证明已不再符合标准的信息申请移除。 https://public-inspection.federalregister

2026年10月27日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年10月27日正式对外发布重大行政执法公报（Enforcement Release），宣布已与总部位于美国北卡罗来纳州的全球知名云网络解决方案提供商极进网络（Extreme Networks, Inc.）达成金额为1,529,685美元的民事和解协议。此案系美财政部近年来针对高科技网络硬件制造企业因忽视受制裁母子公司穿透股权架构、间接向俄罗斯核心军工复合体违规输出美国制造受限设备的标志性重大惩戒判例。 根据OFAC公布的官方和解协议事实认定，在2018年9月至2022年3月期间，Extreme Networks先后9次从美国向莫斯科阿万加德机械制造厂（JSC Moskovskiy Mashinostroitelniy Zavod Avangard）违规出口了受美国法律管辖的高性能计算机网络设备及相关软硬件技术支持服务。调查查明，该涉案俄罗斯机械制造厂系俄知名军工巨头金刚石-安泰防空防务集团（JSC Conc

2026年10月27日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）国家安全司（National Security Division, NSD）于2026年10月27日正式对外公布了在最新《出口管制与制裁自愿自我披露政策》（Voluntary Self-Disclosure Policy）框架下达成的首起里程碑式“险些酿成重大后果”（Near Miss）不予起诉协议（Non-Prosecution Agreement, NPA）。该项重大司法行政通报系美司法部首次将企业在面临潜在严重违反《出口管制条例》（EAR）及《国际武器贸易条例》（ITAR）高危情境下的主动预警自首行为，直接转化为完全免予刑事起诉的法定司法激励，在国际经贸与涉外国防科技产业界引发了强烈震动。 根据美司法部公布的案件核心事实，涉案的一家美国先进高技术研发承包商在开展内部合规排查时惊觉，其特定涉及高精尖无人控制系统与军民两用关键软件的跨国交付流程中，因一线项目管理人员的重大疏忽，险些突破商务部工业与安全局（BIS）出口许可证的管辖限制；该承包商管理