BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年7月20日 美国总统Donald J. Trump于2026年7月20日签署题为“Securing America’s Defense Supply Chains and Ensuring Domestic Acquisition of Critical Materials”的Executive Order，旨在应对大国竞争背景下国防供应链面临的物理、网络和经济颠覆风险。该行政令明确要求用于军事装备制造、维护、保障和维修的关键材料及组件，必须优先从美国国内或盟友国家采购，并严格遵守《美国法典》第10编第4872条（10 U.S.C. 4872）相关规定。行政令指出，过去国防承包商长期低估国内生产能力的重要性，导致供应链过度依赖不可靠外国供应商，尤其是来自“covered nations”的实体。 行政令核心措施包括：自2027年1月1日起，原则上停止根据10 U.S.C. 4872(c)(1)发放豁免，仅在提交并获批正式缓解计划的情况下允许有限延续；要求承包商在180天内完成供应链映射，提供完整indentured Bill of...

2026年7月17日 美国众议院中国问题特别委员会（Select Committee on the CCP）主席John Moolenaar（R-MI）与参议员Rick Scott（R-FL）于7月16日联名致函美国证券交易委员会（SEC）主席Paul Atkins，要求SEC利用现有权限限制被列入Section 1260H名单的"中国军事公司"进入美国资本市场。信中指出，美国国防部（Department of War）于2026年6月8日大幅扩充该名单，新增65家实体，这些公司不应继续在美股交易并筹集资金。 两位议员建议SEC在60天内启动两项行动：一是发布拟议规则制定通知（NPRM），要求美国国家证券交易所在公司被列入任何美国政府制裁名单（包括Section 1260H名单）后30天内，为其股票代码添加标准化后缀或标志，并在相关SEC文件中披露；二是依据《1934年证券交易法》第12(k)条，在公司被列入制裁名单后临时暂停其证券交易最多10个工作日，以保护投资者并评估进一步措施。信中点名Alibaba Group（BABA）、Nio, Inc

2026年7月15日 美国国际贸易法院（United States Court of International Trade）法官Richard K. Eaton于2026年7月15日发布命令，要求美国海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection，CBP）对原告所有已清算超过80天的进口报关进行重新清算（reliquidation），且不计依据《国际紧急经济权力法》（International Emergency Economic Powers Act，IEEPA）征收的关税。该命令源于最高法院2026年2月20日在Learning Resources, Inc. v. Trump案中的裁决，认定IEEPA“不授权总统征收关税”。此前，联邦巡回上诉法院已将V.O.S. Selections案发回，法院在相关案件中指示清算或重新清算受IEEPA关税约束的报关，导致非法征收的关税应予退还。目前相关诉讼已超过3700起。 政府此前已建立自愿性“统一报关管理与处理系统”（Consolidated Administ

2026年5月11日

2026年7月20日 美国总统Donald J. Trump于2026年7月20日依据《1930年关税法》第338条（Section 338 of the Tariff Act of 1930）签署三项总统公告，对加拿大特定商品加征50%额外关税，以抵消加拿大对美国商品的歧视性待遇。此次行动覆盖酒类（包括葡萄酒）、汽车及乳制品等相关进口，涉及约200亿美元加拿大对美出口商品，关税将于签署后30天生效，且适用于所有受覆盖商品，不论是否符合USMCA原产地规则。能源、钾肥、已受Section 232关税约束的产品以及鱼类、关键矿物等特定商品获豁免。 美国贸易代表Greer大使在声明中指出，加拿大持续对美国实施报复与歧视，包括将美国酒类产品下架、给予欧盟乳制品更优惠市场准入，并对回流美国生产的汽车公司出口设置配额上限。从2025年4月至2026年3月，加拿大自美进口汽车下降约22%（减少56亿美元）；2025年3月至2026年2月，自美酒类进口暴跌约81%（减少5.82亿美元）。加拿大复杂的保护主义乳制品体系也对美国奶酪设置比欧盟更严格的关税配额。这些

2026年7月20日 欧盟委员会于2026年7月20日正式宣布，对阿里巴巴集团旗下电商平台AliExpress处以5.5亿欧元罚款，认定其违反《数字服务法》（Digital Services Act，DSA）第34条和第35条，未能充分评估并减轻与非法、不安全及假冒产品传播相关的系统性风险。这是DSA实施以来欧盟开出的最高金额罚款，也是针对在线市场平台非法产品风险的重要执法行动。AliExpress被要求在2026年10月20日前提交整改行动计划，否则可能面临每日周期性罚款。 调查显示，AliExpress在内容审核系统中投入资源严重不足，导致主动监测系统存在系统性缺陷，恶意卖家可轻易操控平台上传非法产品。平台对重复发布非法内容的卖家执行惩罚政策不力，其店铺往往在违规后仍长期活跃；同时，产品合规验证系统容易被绕过，因为专职团队规模过小。受影响产品包括危险玩具、假冒服装、不符合欧盟安全标准的商品以及可能危害用户健康的补充剂等。欧盟委员会指出，这些缺陷直接导致非法产品在欧盟市场广泛流通，损害消费者安全与合法贸易商的公平竞争。 此次罚款基于2023年至

2026年7月10日 欧盟委员会于2026年7月10日发布一份非约束性指导文件，向成员国和关键实体提供加强关键基础设施韧性的技术、安全和组织措施建议。该文件旨在应对所有可能导致中断事件的危害，包括自然灾害、公共健康紧急事件、无人机攻击、混合威胁及其他对抗性风险，支持《关键实体韧性指令》（Critical Entities Resilience Directive）的实施。 指导文件涵盖预防服务失败、物理保护关键基础设施、减轻和恢复中断事件以及提升员工安全管理和韧性意识等多方面内容。特别强调跨境和跨部门风险管理，以及针对无人机威胁的具体考虑。该指导是欧盟内部安全战略“ProtectEU”的一部分，旨在减少脆弱性并提升整体韧性。 欧盟强调，所有成员国及时转置和实施该指令至关重要，以保障关键服务在面对外部威胁时不中断。该文件还与欧盟无人机及反无人机安全行动计划相呼应，为关键实体提供实际操作指南。成员国和企业可据此加强本国关键基础设施保护工作。 关键词：EU, critical infrastructure, resilience, Critical E

2026年7月17日 美国司法部于2026年7月17日宣布，总部位于内布拉斯加州奥马哈的农业供应链公司The Scoular Company（Scoular）同意支付超过1000万美元，以解决其多年以来依赖向墨西哥官员行贿以确保货物跨越美墨边境的调查。该公司与司法部达成三年延期起诉协议（DPA），并被指控一项违反《反海外腐败法》（FCPA）反贿赂条款的共谋罪。 根据法院文件，Scoular在2013年至2019年间，通过多家海关经纪人支付超过40万美元的贿赂，以确保其玉米和其他产品运输顺利通过边境检查，尽管货物存在污垢、土壤和其他杂质。Scoular员工通过WhatsApp等通讯方式协调贿赂事宜，总计避免了超过650万美元的费用和成本。Scoular将支付976万余美元刑事罚款和41万余美元没收款，并继续配合调查。 Scoular主动提交自愿披露并配合调查，实施了多项合规改进措施，包括加强反腐败培训和第三方管理。尽管未获得自愿披露信用，但因其合作和补救措施，刑事罚款较适用指南范围下限减少25%。与此相关的海关经纪人Carlos Leopoldo.

2026年7月16日 美国司法部于2026年7月16日宣布，对纽约布鲁克林的Zhuoying Chen（27岁）和皇后区的Haojie Zhang（38岁）提起指控，指控他们参与中国洗钱网络，涉嫌清洗来自网络投资诈骗的4300万美元收益。该网络通过开设140个银行账户（以约45家空壳公司名义）来洗钱，涉及超过十多名在皇后区和布鲁克林活动的成员，并与中国境内的共谋者合作将资金转移境外。 根据起诉书，2013年至2019年间，Scoular通过海关经纪人支付超过40万美元贿赂，以确保货物顺利通过美墨边境检查，尽管货物存在污垢和其他杂质。Scoular员工通过WhatsApp协调贿赂事宜，总计避免了超过650万美元的费用和成本。该公司与司法部达成三年延期起诉协议（DPA），并同意支付976万余美元刑事罚款和41万余美元没收款。 Scoular主动配合调查并实施多项合规改进措施，包括加强反腐败培训和第三方管理。尽管未获得自愿披露信用，但因合作和补救措施获得罚款减免。司法部官员强调，此案凸显跨境贸易中的腐败风险，并警告企业需警惕此类行为对国家安全的威胁。与

2026年7月15日 欧盟普通法院（General Court）于2026年7月15日就Birių Krovinių Terminalas UAB诉Council of the European Union案（T-261/24）作出判决，驳回立陶宛克莱佩达港口钾盐转运公司对欧盟针对白俄罗斯限制性措施的多数诉请。该公司主要从事从白俄罗斯经立陶宛领土向第三国转运钾肥（potash products）业务，主张欧盟禁止“转移”（transfer）钾盐产品的规定损害其经营，并要求法院评估相关决定的合法性及发布指示。法院认定部分诉请因缺乏管辖权、超过诉讼时限或被告指定错误而不予受理，确认欧盟理事会在共同外交与安全政策（CFSP）领域拥有广泛酌情权，无义务对“转移”一词作出原告要求的解释或修正法规。 本案核心争议围绕欧盟针对白俄罗斯的制裁措施，特别是Council Regulation (EC) No 765/2006 Article 1i及Council Decision 2012/642/CFSP Article 2g中禁止从白俄罗斯“转移”钾盐产品的规

2026年7月16日 英国政府于2026年7月16日正式将British Steel收归公有制，此举在《Steel Industry (Nationalisation) Act》于7月15日获御准后立即生效。政府评估认为"此举符合公共利益，有助于保障经济、关键基础设施和国家安全"，因为Scunthorpe工厂对维持国内钢铁生产至关重要。此前政府已在2025年4月介入维持高炉运转，避免关闭，并与前中国所有者Jingye未能达成长期解决方案。 政府同步推进首个《Steel Strategy》（3月发布，获最高25亿英镑投资支持），目标实现高达50%英国钢铁本土生产，并通过新贸易措施将免关税钢铁进口配额削减51%，同时为Tata Steel Port Talbot绿色钢铁转型提供5亿英镑支持及年度能源成本补贴。 政府将组建新领导团队（含新任命非执行董事），并与管理层、工会及员工合作制定低碳商业可持续企业方案。未来将探索私人部门投资等长期选项，推动英国再工业化、提升国家韧性并减少对海外供应链依赖。首相Keir Starmer及商务大臣Peter...

2026年7月16日 英国政府于2026年7月16日宣布对11名个人及实体实施制裁，打击通过非法黄金贸易为苏丹快速支援部队（Rapid Support Forces, RSF）和苏丹武装部队（Sudanese Armed Forces, SAF）提供资金的网络。这些制裁针对参与融资、采购和商业活动的主体，旨在切断苏丹战争经济的主要来源之一——黄金贸易。2024年至2025年，苏丹官方黄金出口价值达15亿美元，但包括通过迪拜和香港等渠道走私的实际价值远超此数，支撑双方武器采购和军事行动。被制裁主体包括涉嫌为RSF提供资金和采购便利的苏丹国民Abu Dharr及其迪拜房地产和冲突黄金控股网络，以及Prodigious Real Estate Management Supervision Services等相关实体；同时针对与SAF相关的Ahmad Abdalla、Portex Trade Limited（香港实体）以及国有矿业公司Omdurman Mining、Ariab Mining Company和Sudamin Company Ltd。...

2026年6月26日 欧盟委员会于2026年6月26日发布《禁止在欧盟市场投放或出口使用强制劳动生产的产品条例》（Regulation (EU) 2024/3015）实施准备包及单一门户，标志着该条例进入实质落地阶段。该条例于2024年11月19日正式通过，将于2027年12月14日全面适用，禁止任何在欧盟市场销售或从欧盟出口的使用强制劳动生产的产品，无论其原产地或供应链阶段如何。条例旨在消除现代奴隶制形式，符合联合国可持续发展目标8.7及国际劳工组织（ILO）相关公约，同时促进负责任商业行为和公平竞争。准备包包括风险数据库、尽职调查指南、中小企业准备清单及单一信息提交点，为企业、主管当局和民间社会提供全面支持工具。 该条例适用于所有产品类型和行业，包括纺织、农业、太阳能、电子、半导体、农食、汽车及渔业等高风险领域，涵盖私营强迫劳动和国家强加强制劳动（State-imposed forced labour, SIFL）。经济运营商（生产商、进口商、出口商、零售商及在线销售商）承担结果义务，必须确保无强制劳动产品进入或离开欧盟市场。条例不强制规定具

2026年6月26日 欧盟委员会于2026年6月26日发布更新后的外国投资审查框架，旨在强化识别和集体应对外国投资对安全与公共秩序风险的能力，同时维持对外国投资的开放态度。该框架通过修订现有机制，要求所有欧盟成员国建立强制性筛选机制，并扩大审查范围至间接外国投资以及最终由非欧盟个人或实体控制的欧盟境内投资者。此举被视为欧盟经济安全工具箱的重要补充，重点保护关键部门、资产和技术免受潜在恶意投资影响，同时平衡安全关切与商业吸引力。 新框架的核心措施包括确立国家筛选的最低统一标准，涵盖双用途物品（dual-use items）、关键技术（critical technologies）、关键原材料（critical raw materials）、金融服务、运输、能源及选举基础设施等敏感战略领域。程序层面实现最低限度协调，例如统一国家筛选的时间表，并引入过滤标准，确保仅高风险案件进入欧盟合作机制通报。同时加强透明度，要求成员国改进国家筛选结果的信息共享。受影响方主要包括非欧盟投资者及其在欧盟的子公司，尤其是在高风险供应链或战略部门有布局的企业。框架保留欧盟对

2026年7月 美国司法部（Department of Justice，DOJ）与国土安全部（Department of Homeland Security，DHS）通过贸易欺诈特别工作组（Trade Fraud Task Force）于2026年7月联合发布《贸易欺诈执法资源指南》（A Resource Guide to Trade Fraud Enforcement）。该指南旨在帮助企业、律师和公众了解海关、贸易及相关欺诈的执法优先事项，保护美国经济安全、国内产业、关税收入及公共安全。指南强调贸易欺诈的腐蚀性影响，包括破坏公平竞争、允许不合格产品入境以及资助敌对势力，并突出申报诚信、企业监督义务以及民事与刑事执法工具的整合，以打击供应链各环节的欺诈方案。 指南详细阐述了海关入境程序，重点说明进口记录人（Importers of Record，IOR）和持牌海关经纪人的职责，要求其通过CBP Form 3461和Form 7501等表格提交准确数据，包括HTS分类、原产国及申报价值。入境后涉及关税清算，可能面临审计或处罚。外部收入工具包括Sec