BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年6月30日 The Harvard Law School Forum on Corporate Governance于2026年6月30日发布《The Effective Board: A Guide to Drive Board Performance》，提供董事会绩效提升实用框架。文章强调战略监督、风险管理与利益相关者参与，指出有效董事会需平衡监督与支持角色。 指南分析当前董事会面临的挑战，包括地缘政治不确定性与ESG压力，建议采用结构化评估与持续培训。合规专家指出，此框架有助于企业应对监管与市场期望，提升治理质量。 公司治理团队应采用指南中的最佳实践，定期评估董事会有效性。建议整合风险 oversight 与战略讨论，确保合规文化从董事会层面渗透。此出版物为上市公司与私募股权提供 actionable 工具。 报告提出多项实用框架与行动建议。在董事会构成方面，强调主动刷新（proactive refreshment），建议每年讨论未来技能需求、建立持续候选人管道，并设定任期预期（例如平均10年目标），避免仅依赖年龄或任期限制。委员

2026年7月1日 美国司法部于2026年7月1日宣布，阿里巴巴集团控股有限公司（Alibaba Group Holding Limited）及其子公司AUS Merchant Services Inc.（AUS，原Alipay US，隶属于蚂蚁集团）与司法部达成不起诉协议，同意合计支付6亿美元以和解相关指控。指控称这两家公司未能有效阻止其平台上的商家通过Alibaba.com和AliExpress.com向美国销售和进口非法药品、管制物质、列管化学品以及制药设备等非法产品。2016年至2024年间，阿里巴巴允许约8万笔涉及美国进口的非法产品销售，总商品价值超过2亿美元；联邦执法部门通过40多次卧底采购确认了这些违规行为。AUS在2020年至2023年间处理相关美元支付时，其交易监控系统未能充分整合电汇数据，导致高风险交易被遗漏。 根据协议，阿里巴巴同意支付1.25亿美元刑事罚款并没收2亿美元，AUS同意支付8500万美元罚款并没收1.9亿美元，总额达6亿美元，这是罗德岛联邦地区历史上最大金额的和解案。阿里巴巴承认其合规控制措施不足，尽管有内部员

2026年06月29日 商务部公告2026年第27号 公布将20家日本实体列入出口管制管控名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第27号 【发文日期】2026年06月29日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将防卫研究所等参与提升日本军事实力的20家日本实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者向上述20家实体出口两用物项，禁止境外组织和个人将原产于中华人民共和国的两用物项转移或提供给上述20家实体；正在开展的相关活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年6月29日） 商务部 2026年6月29日 附件 出口管制管控名单 （2026年6月29日） 1. 防卫研究所（National Institute for Defense Studies） 地址：日本东京都新宿区市谷本村町

2026年06月29日 商务部公告2026年第28号 公布将20家日本实体列入关注名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第28号 【发文日期】2026年06月29日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，决定将三井E&S株式会社等无法核实两用物项最终用户、最终用途的20家日本实体列入关注名单（见附件）。 出口经营者向上述实体出口两用物项，不得申请通用许可或者以登记填报信息方式获得出口凭证；申请单项许可时，应当提交对列入关注名单实体的风险评估报告，并提供不将两用物项用于一切有助于提升日本军事实力用途的书面承诺。许可审查期限不受《中华人民共和国两用物项出口管制条例》第十七条第一款规定期限的限制。 商务部将对关注名单中实体的两用物项出口实施更严格的最终用户和最终用途审查，涉日本军事用户、军事用途，以及一切有助于提升日本军事实力的其他最终用户用途出口不予批准。 列入关注名单的实体根据《中华人民共和国两用物项出口管制条例》第二十六条规定，履行配合核查义务的，可申请移出关注名单。

2026年6月24日 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第26号 【发文日期】2026年06月24日 为充分发挥社会监督作用，打击战略矿产两用物项出口管制违法违规行为，根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》等法律法规，商务部决定进一步完善战略矿产两用物项出口管制违法违规行为举报处理工作。现公告如下： 一、任何组织和个人有权举报涉嫌违反相关法律法规出口战略矿产两用物项的行为，包括： （一）未经许可擅自出口战略矿产两用物项； （二）超出出口许可证件载明的范围、条件和有效期出口战略矿产两用物项； （三）出口禁止出口的战略矿产两用物项； （四）以改造、拆分为部件或者组件等方式规避许可出口战略矿产相关两用物项； （五）通过绕道第三国（地区）规避战略矿产两用物项出口管制有关规定； （六）通过贸易性出口及知识产权许可、投资、交流、赠送、展览、展示、检测、测试、援助、传授、联合研发、受雇或雇佣、咨询等方式非法对外转移受管制的战略矿产相关技术； （七）明知出口经营者从事战略矿产两用物项出口违法行为仍为其提供代理、货运、

2026年6月23日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年6月23日宣布制裁与东南亚Prince Group跨国犯罪组织（Prince Group TCO）相关的9名个人和26家实体，打击该组织针对美国人的诈骗活动及洗钱网络。该组织运营诈骗园区，通过“杀猪盘”等数字资产投资诈骗手段，诱骗受害者并通过债务束缚和暴力手段强迫实施诈骗，涉及数亿美元非法资金流动。OFAC依据第13581号行政命令（经修订）及第14390号行政命令，将这些个人和实体指定为特别指定国民（SDN），冻结其在美国管辖范围内的财产，并禁止美国人进行交易。此举延续了2025年10月对Prince Group TCO的整体指定，旨在切断其通过房地产、航空和奢侈品等领域的洗钱渠道。 被制裁网络包括多位领导层成员和前台公司，其中与中国及香港相关实体和个人如下：Hu Xiaowei及其控制的香港公司，包括China Reserve Securities Limited、Future Wing Financial Company Limited（接收了数百万美元加密货币诈骗资

2026年6月23日

2026年6月 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布General License X，授权与伊朗原产原油、石化产品和石油产品的生产、交付、销售及卸载相关的交易。该许可证临时有效至2026年8月21日东部夏令时凌晨12:01，涵盖根据多项制裁法规禁止的交易，包括伊朗交易和制裁条例（31 CFR part 560）、俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR part 587）以及乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 CFR part 589）等。 该许可证允许通常附带且必要的交易，包括使用受制裁船只的安全停靠和锚泊、保护船员健康或安全、紧急维修或环境缓解活动，以及船舶管理、船员配备、加油、引航、注册、悬挂国旗、保险、分类和救助等服务。同时授权将此类伊朗原产产品进口至美国，只要这些交易是授权销售、交付或卸载所必需的。支付给伊朗、政府或被封锁方的款项可使用美元计价资金。 General License X适用于根据行政命令（如E.O. 13846、E.O. 13902）和相关法规被禁止的交易，但明确排除涉及朝鲜民主主义人民共和国、古巴共和国、乌克兰

2026年6月16日 商务部 国家发展改革委 财政部关于印发 《利用外资固稳促优行动方案》的通知 商资发〔2026〕97号 各省、自治区、直辖市人民政府，新疆生产建设兵团，国务院有关部门： 经国务院同意，现将《利用外资固稳促优行动方案》印发给你们，请结合实际抓好贯彻落实。 商务部 国家发展改革委 财政部 2026年6月16日 （本文有删减） 利用外资固稳促优行动方案 为多措并举做好稳外资工作，推动利用外资固稳促优，经国务院同意，现制定如下行动方案。 一、扩大市场准入 （一）深化服务业领域开放。稳步扩大职业技能培训机构、职业院校、高水平理工农医类大学对外开放试点。支持北京提升国家服务业扩大开放综合示范区建设水平，推动数字经济、医药健康等现代服务业重点领域开放举措先行先试。推动全面升级内地与香港、澳门关于建立更紧密经贸关系的安排，在服务业领域加大对港澳投资者率先开放力度。 （二）稳步提升金融业开放水平。在完善监管协作和风险防控的前提下，支持更多外资机构利用包括国债期货在内的风险管理工具，加强金融风险管理。支持外资机构依法开展基金投

关于在政府采购活动中对有关美国企业采取相关措施的通知 财库〔2026〕10号 各中央预算单位，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局：   根据有关法律法规，经批准，现决定在政府采购活动中对46家美国企业采取相关措施。具体通知如下：   一、采购人在政府采购活动中，不得采购46家美国企业（不包括在华美资企业）生产的产品。   二、本通知自印发之日起施行。   附件：46家美国企业名单 财政部 2026年6月22日   附件下载：   附件：46家美国企业名单 1洛克希德·马丁公司Lockheed Martin Corporation2雷神导弹与防务公司Raytheon Missiles & Defense3美国通用原子航空系统公司General Atomics Aeronautical Systems4美国通用动力陆地系统公司General Dynamics Land Systems5美国波音防务、空间与安全集团Boeing Defense, Space & Security6洛克希德·马丁导弹与火控公司Lockhe

2026年6月22日 商务部公告2026年第23号 公布将10家美国实体列入出口管制管控名单的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第23号 【发文日期】2026年06月22日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将艾维奥克斯公司等10家美国实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者对上述10家实体出口两用物项，禁止任何国家和地区的组织和个人将原产于中国的两用物项转移或提供给上述实体；正在开展的相关出口活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年6月22日） 商务部 2026年6月22日 附件 出口管制管控名单 （2026年6月22日） 1. 艾维奥克斯公司（Aveox, Inc.） 地 址：2265A Ward Ave., Simi Valley, CA, USA 邮 编：93

2026年6月17日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）在原讼法庭展开法律程序，以寻求法庭颁令，要求泰加保险（控股）有限公司（泰加控股）前主席、执行董事及非执行董事吴宇（男）收购由投资大众持有的该公司股份。吴涉嫌违反受信责任，最终导致该公司在停牌后被除牌（注1及2）。 证监会亦在同一个根据《证券及期货条例》第214条所采取的法律行动中，寻求法庭对吴及另外十名泰加控股前董事作出取消资格令。 上述另外十名前董事均为证监会法律程序的答辩人，当中包括：前执行董事兼主席张德熙（男）；前执行董事陈学贞（男）、芮元青（男）和韦伟成（男）；前执行董事兼财务总监刘家仪（女）；前执行董事兼行政总裁穆宏烈（男）；前独立非执行董事尹锦滔（男）、梁浩然（男）和黄绍开（男）；以及另外一名前执行董事。 是次法律行动源自证监会对Nerico Brothers Limited（NBL）未有偿还逾1.5亿美元（该等资金）一事所进行的调查。该等资金由泰加控股的主要营运附属公司泰加保险有限公司（泰加保险）在2020年6月至2021年10月期间存放于NBL，宣称用作外币程式交易（注3

2026年4月10日 最高人民法院、最高人民检察院联合发布《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释（二）》（法释〔2026〕6号，以下简称《解释（二）》）。《解释（二）》已经最高人民法院审判委员会第1921次会议、最高人民检察院第十四届检察委员会第三十四次会议通过，自2026年5月1日起施行。 　　《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》自2016年施行以来，对惩治贪污贿赂犯罪发挥了积极作用。随着反腐败国家立法持续推进，刑法修正案（十一）、刑法修正案（十二）和监察法颁布施行，为确保法律全面、准确、统一、有效实施，最高人民法院、最高人民检察院深入调查研究，广泛征求意见，反复论证完善，制定了《解释（二）》。 　　《解释（二）》坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻二十届中央纪委历次全会精神，坚持依法严惩腐败犯罪，针对司法实践中的新情况新问题，进一步细化完善法律适用标准，实现贪污贿赂定罪量刑标准全覆盖，不断织紧织密惩治腐败刑事法网。 　　一是进一步明确单位受贿罪、单位行贿罪等定罪量刑标准，完善斡旋受贿、介绍贿赂、挪用公

2026年6月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年6月18日发布三项委内瑞拉相关一般许可证（General Licenses），并修订了一项Frequently Asked Question（FAQ 595）。这些措施旨在授权特定涉及委内瑞拉政府和实体的交易，包括航空维护、电信和邮件服务，以及与Petróleos de Venezuela, S.A.（PDVSA）2020年8.5%债券相关的交易，同时维持对敏感活动的严格限制。 第一项许可证授权自2026年8月4日起与PDVSA 2020年8.5%债券相关的特定交易；第二项授权涉及委内瑞拉政府的电信和邮件相关交易；第三项为General License No. 59，授权向Consorcio Venezolano de Industrias Aeronáuticas y Servicios Aéreos, S.A.（Conviasa）及其关联实体提供飞机维护、修理、升级和安全相关物品与服务。OFAC同时修订FAQ 595，明确General License...

2026年06月18日 6月18日，国家网信办、工业和信息化部、公安部联合公布《网络数据安全风险评估办法》（以下简称《办法》），自2026年8月20日起施行。 国家网信办有关负责人表示，出台《办法》是贯彻落实党中央、国务院关于数据安全治理工作部署的重要举措，是落实《数据安全法》《网络数据安全管理条例》等法律法规要求的有力措施。《办法》旨在规范网络数据安全风险评估活动，完善数据安全管理体制机制，以数据安全保障数据开发利用和产业发展。 《办法》明确了适用范围、评估机制和部门职责。规定在中华人民共和国境内开展网络数据安全风险评估应当遵守本办法。明确在国家数据安全工作协调机制指导下，国家网信部门会同国务院电信、公安等有关部门建立网络数据安全风险评估专项工作机制，指导、监督风险评估工作。规定有关主管部门根据工作需要对本行业、本领域处理重要数据的网络数据处理者（以下简称重要数据处理者）开展风险评估情况进行检查。 《办法》明确了风险评估的有关要求、依据和形式。规定重要数据处理者应当每年度开展风险评估。重要数据安全状态发生重大变化可能对数据安全造成不利影响的，应