BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年1月30日

2026年1月29日 巴拿马共和国最高法院全体会议（Pleno de la Corte Suprema de Justicia）在2026年1月29日的常规会议上，经过充分审议和讨论，对编号为119313-2025和17547-2025的两项违宪诉讼作出裁决。这些诉讼针对1997年1月16日的第5号法律（Ley No. 5 de 16 de enero de 1997）、其附录（Adendas）以及延期法案（Acto de Prórroga）。法院履行其作为政治宪法守护者的义务，决定宣告上述法律和法案违宪。 这些被宣告违宪的法律和法案与巴拿马国家与Panamá Ports Company, S.A.之间签署的特许合同直接相关。该合同涉及巴拿马太平洋侧的Balboa港和大西洋侧的Cristóbal港的集装箱、Ro-Ro、乘客、散货和一般货物的码头的发展、建设、运营、行政管理和指导。 https://www.instagram.com/ojudicialpanama/p/DUHmt_yjaz4/

2026年1月29日，星期四 俄罗斯卢克石油股份公司（PJSC "LUKOIL"，以下简称“公司”）发声明表示，已与美国投资公司凯雷集团签署协议，出售其全资子公司卢克石油国际有限公司（LUKOIL International GmbH ，该公司持有卢克石油集团的国际资产）。此次交易不包括位于哈萨克斯坦的资产，这些资产仍归卢克石油集团所有，并将继续在相关许可下运营。 签署的协议并非公司独有，且须满足一些先决条件，例如获得必要的监管批准，包括获得美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 对与凯雷集团交易的许可。 公司也继续与其他潜在买家进行谈判。 由于一些国家对该公司及其子公司采取了限制性措施，LUKOIL International GmbH 正在出售。 https://www.lukoil.com/PressCenter/Pressreleases/Pressrelease/lukoil-agrees-with-carlyle-on-sale-of

2026年1月30日 中国铝业股份有限公司（CHALCO，2600.HK）宣布，其与Rio Tinto plc合作，通过合资方式收购Companhia Brasileira de Alumínio S.A. (B3，股票代码CBAV3) 由Votorantim S.A.持有的446,606,615股普通股，相当于该公司已发行股本的约68.596%。此交易被分类为须予披露交易，中国铝业将为此支付约46.89亿巴西雷亚尔（折合约42亿元人民币以上）的对价，旨在深化全球铝产业链布局。力拓需支付约15.47亿雷亚尔(合约20.74亿元人民币)。 交易对价以每股10.50巴西雷亚尔为基础计算，总金额介于约46.89亿至62.86亿雷亚尔之间，支付结构包括现金及部分潜在安排，并受巴西Selic利率、保证金机制等调整影响。收购需获得巴西国家电力局（ANEEL）、能源交易商会（CCEE）等多项监管批准，并满足包括最低完成门槛（5%-25%）在内的多项先决条件，预计最迟于2025年6月30日前完成相关交割。违约分手费(无论出售方或任何收购方)为5000万美元，另外

2026年1月29日 美国总统Donald J. Trump签署行政命令（Executive Order），宣布古巴政府的政策、做法和行动构成对美国国家安全和外交政策的异常和重大威胁，因此宣布国家紧急状态。古巴政权被指控与俄罗斯、伊朗等敌对国家结盟，提供支持跨国恐怖组织如Hamas和Hezbollah的庇护所，在古巴境内托管俄罗斯的情报设施，同时在西半球支持破坏稳定的行为、破坏美国制裁、侵犯人权并传播共产主义意识形态，对美国利益造成严重损害。总统强调，美国对共产主义古巴政权的掠夺行为零容忍，将采取行动保护国家利益，同时支持古巴人民追求自由民主社会的愿望。 该行政命令建立新机制，授权对直接或间接向古巴出售或提供石油（包括原油或石油产品）的外国国家进口货物征收额外从价关税。由商务部长确定相关国家行为，经与国务卿协商后推荐关税税率，由总统决定实施。该命令允许根据古巴或相关国家的行动进行修改或调整，并授权相关部门监测和执行，旨在通过经济压力削弱古巴政权与敌对势力的联系。该命令于2026年1月30日凌晨12:01（东部时间）生效。 https://www.

2026年1月29日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）发布General License No. 46，授权某些通常被委内瑞拉制裁法规（31 CFR part 591）禁止的交易。这些交易涉及委内瑞拉政府、Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA) 或PdVSA直接或间接拥有50%或以上权益的任何实体（统称为“PdVSA Entities”），只要这些交易是美国成立实体在提升、出口、再出口、销售、转售、供应、存储、营销、购买、交付或运输委内瑞拉原产石油（包括此类石油的精炼）过程中所必需且附带发生的。授权还包括安排运输、物流、租船、获取海上保险以及通过原油、稀释剂或精炼产品互换进行的商业合理支付。 为符合条件，合同必须规定美国法律管辖并在美国解决争议；向被封锁人士的货币支付须存入指定的外国政府存款基金或按美国财政部指示进行。“成立的美国实体”定义为在2025年1月29日或之前根据美国法律或任何美国司法管辖区成立的任何实体。该许可不授权非商业合理

2026年1月26日 根据该法规，欧盟将禁止进口俄罗斯管道天然气和液化天然气。禁令将在法规生效六周后开始实施。现有合同将设有过渡期。这种分阶段实施的方式旨在限制对价格和市场的影响。液化天然气进口禁令将​​于2027年初全面生效，管道天然气进口禁令将​​于2027年秋季全面生效。 在批准天然气进口进入欧盟之前，欧盟各国将核实天然气的生产国。 不遵守新规可能导致个人最高罚款至少 250 万欧元，公司最高罚款至少 4000 万欧元，或公司全球年度总营业额的至少 3.5%，或估计交易额的 300%。 到2026年3月1日，欧盟各国必须制定国家计划，以实现天然气供应多元化，并确定 替代俄罗斯天然气可能面临的挑战。为此，各公司将被要求向主管部门和欧盟委员会通报其剩余的俄罗斯天然气合同。仍在进口俄罗斯石油的欧盟国家也必须提交多元化计划。 紧急情况下的供应安全 如果宣布进入紧急状态，且一个或多个欧盟国家的供应安全受到严重威胁，欧盟委员会可暂停进口禁令最多四周。 该法规现已在欧盟官方公报上公布。它将在公布后第二天生效，并直接适用于所有欧盟成员国。...

2026年1月27日 美国国务院根据《伊朗、朝鲜和叙利亚非扩散法》（INKSNA），对一系列外国实体和个人实施制裁措施。这些措施针对自1999年1月1日起向伊朗或从伊朗转移货物、服务或技术；自2005年1月1日起向叙利亚或从叙利亚转移；或自2006年1月1日起向朝鲜民主主义人民共和国（DPRK）或从DPRK转移，受多边控制清单（如澳大利亚集团、化学武器公约、导弹技术控制制度、核供应商集团和瓦森纳安排）管制的物品，或其他可能对大规模杀伤性武器（WMD）或巡航导弹、弹道导弹系统作出重大贡献的物品。被制裁的实体包括个人和公司，旨在阻止此类转移活动。 制裁于2026年1月22日生效，针对以下外国实体和个人：Ch’oe Ch’o’l-min（Choe Chol Min）（朝鲜国民）；EXPTRANS GMBH S.A.R.L.（黎巴嫩）及其任何继任者、分部或子公司；Futech Co. Ltd（中国）及其任何继任者、分部或子公司；International Biotechnology Services FZC（阿联酋）及其任何继任者、分部或子公司；JS R

2026年1月27日 美国国务院宣布，由于2024年2月1日签署的行政命令14115（E.O. 14115）已被撤销，从美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）管理的特别指定国民和被封锁人士名单（SDN List）中移除多名个人和实体。此前，这些个人和实体因涉嫌破坏西岸和平、安全与稳定而被列入制裁名单。 此举源于2025年1月20日发布的行政命令“Initial Rescissions of Harmful Executive Orders and Actions”，该命令明确撤销了E.O. 14115。随之，美国国务院在与财政部及其他部门协商后，正式解除对相关对象财产和利益的冻结，其财产现已解冻。 被移除名单包括以下个人及实体（保留英文及别名）： 个人：CHASDAI, David Chai；EINAN TANJIL；SHALOM ZICHERMAN；LEVI, Yinon；BAR YOSEF, Zvi；SHARVIT, Moshe；BEN PAZI, Neriya；GOPSTEIN, Ben-Zion；MANNE, Isaschar；BEN

2025年11月10日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2025年11月10日对Bank of Scotland PLC（Lloyds Banking Group子公司）处以16万英镑货币罚款。该罚款源于该银行在2023年2月处理一名受俄罗斯制裁指定人士的个人账户相关支付，违反了《2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例》第11条（处理资金）和第12条（提供资金）规定。涉案账户在2023年2月8日至24日期间处理24笔支付，总额77,383.39英镑，其中包括向该账户存入76,000英镑。 具体违规行为包括：一名指定人士于2023年2月6日使用拼写略有差异的英国护照开设账户，由于筛选系统未能识别变体且未使用商业制裁名单增强筛查，未触发自动警报。随后虽有政治人物（PEP）警报，但因人为错误和缺乏明确升级指令，未能及时识别并限制账户，导致在2023年2月20日已知风险后仍允许75,000英镑入账，直至2月24日才限制账户。这些重复交易削弱了英国对俄罗斯的金融制裁效果。 OFSI评估此案为“严重”而非“最严重”，考虑了加重因素（如高额资金直接

2026年1月16日 美国司法部于2026年1月16日宣布，在截至2025年9月30日的2025财年中，根据《虚假索赔法》（False Claims Act，简称FCA）取得的和解及判决总额超过68亿美元，创下该法实施以来的单年最高纪录。这一成就标志着自1986年国会大幅加强该法以来，总追回金额已超过850亿美元。该法通过对故意向政府提交虚假索赔或隐瞒应付款项的行为施以三倍损害赔偿及罚款，成为保护纳税人资金的有力工具。本财年，举报人（qui tam）提起的诉讼达1297起，同样创下历史新高，政府新开启401项调查，体现了执法力度的显著提升。副司法部长Todd Blanche强调，该法是打击欺诈、保护纳税人资金的最强大武器之一，将继续积极部署以追究所有欺诈者的责任。 医疗保健欺诈仍是虚假索赔法追回金额的主要来源，本财年相关和解及判决超过57亿美元，涉及联邦医疗保险（Medicare）、医疗补助（Medicaid）及军人家属医疗计划（TRICARE）等项目。这些资金不仅恢复了联邦损失，在许多案件中还为州医疗补助计划追回额外金额。更重要的是，此类执法行

2026年1月23日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年1月23日宣布新一轮制裁，针对协助伊朗石油出口的“影子舰队”中的9艘船只及其各自的所有者或管理公司。这些船只和公司被指在2025年至2026年间运输数亿美元的伊朗原油、液化石油气（LPG）、石脑油、甲醇等石油及石化产品，相关收入被伊朗政权用于资助地区恐怖组织、武器计划和镇压国内民众，而非改善民生。此举是对伊朗政权暴力镇压和平抗议者并切断互联网的回应，延续特朗普政府“最大压力”政策。 被制裁的公司包括：Horizon Harvest Shipping LLC（阿联酋）、Aayat Ship Management Private Limited（印度）、Black Stone Oil and Gas（阿曼）、Galeran Service Corp（塞舌尔）、Longevity Shipping Limited（马绍尔群岛）、Odyssey Marine Inc.（马绍尔群岛）、Benoil Shipping Inc（利比里亚）、Trade Bridge Global...

2026年1月19日 欧盟委员会于近日提出一项新的网络安全包，旨在应对日益增加的网络和混合攻击威胁。该包包括修订的Cybersecurity Act，旨在提升欧盟的信息通信技术（ICT）供应链安全，并简化认证流程，以保护关键服务和民主机构免受复杂国家及犯罪集团的攻击。 修订的Cybersecurity Act引入了一个可信ICT供应链安全框架，采用和谐、比例和基于风险的方法，识别并缓解18个关键部门的供应链风险。该框架特别关注减少来自具有网络安全担忧的第三国供应商的风险，包括强制从欧洲移动电信网络中逐步淘汰高风险供应商，并基于5G安全工具箱进行扩展。 该包还包括针对NIS2 Directive的针对性修正，以提高法律清晰度并简化合规要求。这将惠及28,700家公司，包括6,200家微型和小企业，并引入新的小中型企业类别，以降低22,500家公司的合规成本。同时，简化管辖规则、优化勒索软件数据收集，并加强ENISA在跨境实体监督中的协调作用。 法案内容概要：新包强调产品默认安全设计，强化ENISA在威胁分析、事件响应和漏洞管理中的作用，包括建立技能

2026年1月23日 TikTok USDS合资公司有限责任公司是根据美国监管要求成立的 TikTok USDS合资公司正式成立，此举符合特朗普总统于2025年9月25日签署的行政命令。此举将使超过2亿美国民众和750万家企业能够继续在TikTok充满活力的全球社区中探索、创作并蓬勃发展。这家由美国控股的合资公司将在既定的安全保障措施下运营，通过全面的数据保护、算法安全、内容审核和软件保障，维护美国用户的国家安全。 TikTok USDS合资公司的使命是通过全面的数据隐私和网络安全措施，保障美国用户数据、应用程序和算法的安全。它将通过强有力的信任和安全政策以及内容审核来维护美国的内容生态系统，同时通过透明的报告和第三方认证来确保持续的问责制。 数据保护：美国用户数据将由美国数据安全(USDS) 合资企业在 Oracle 安全的美国云环境中进行保护。该合资企业将运行一套全面的数据隐私和网络安全计划，该计划将由第三方网络安全专家进行审计和认证。该计划将遵循主要行业标准，包括美国国家标准与技术研究院 (NIST) 的 CSF 和 800-53 标准、I

2026年1月21日 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）于2026年1月21日在《联邦公报》（Federal Register）公布临时最终规则，标题为“Streamlining Export Controls for Drone Exports”（文档编号2026-01059）。 该规则修订《出口管理条例》（Export Administration Regulations, EAR）相关条款，旨在简化无人机（drones）的出口、再出口和国内转移管制，特别是减少对民用无人机的许可要求，促进合法贸易并降低行政负担。 规则自公布之日起生效，同时设置30天公众评论期，感兴趣方可在截止日期前向BIS提交意见，以进一步完善相关规定。 EAR修订概述 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）于2026年1月发布的临时最终规则（Interim Final Rule）对《出口管理条例》（Export Administration Regu